阿摩：光榮的傳統可以繼承，輝煌的成果要靠自己打造
68分
(5 分33 秒)
模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1551~1575)
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(B).

9.經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？
(A)依經營種類取最高額者繳納即可
(B)依經營種類併計之
(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬
(D)選項ABC皆非



2(B).
X


28、 （ ） 股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？
(A) 一日
(B) 三日
(C) 五日
(D) 七日



3(D).

27、 （ ） 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應動用何種款項先行代償？
(A) 投資人保護基金
(B) 證券商營業保證金
(C) 交易所賠償準備基金
(D) 交割結算基金



4(C).

16、 （ ） 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？
(A) 每日
(B) 每週
(C) 每月
(D) 每季



5(B).

80、 （ ） 證券商於某日申報兩位投資人違約同一檔股票，違約金額七千二百萬元，是否應於次日傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所？
(A) 不需要
(B) 需要
(C) 待交易所通知
(D) 無強制規定，券商自行判斷



6(A).
X


26.國庫券屬於以下哪一類金融商品？
(A)資本市場
(B)期貨市場
(C)貨幣市場
(D)共同基金市場



7(B).

23. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日以前將上月 份持有股數變動之情形，向公司申報；公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？
(A)五日；十日
(B)五日；十五日
(C)十日；十五日
(D)十日；二十日



8(C).

23. 以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之?
(A)更換基金保管機構
(B)變更基金之投資範圍
(C)調降經理公司之報酬
(D)基金改型



9(B).

15.發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時，股東得以幾日之期 限，請求董事或監察人行使之？
(A)十五日
(B)三十日
(C)四十五日
(D)六十日



10(A).

35. 上市公司經終止上市，且被列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？
(A)重新依上市審查準則所定條件辦理
(B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件
(C)需重新獲得主管機關許可上市
(D)不准再申請上市



11(C).

49.證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用，應向何人計收？
(A)融資人
(B)證券交易所
(C)融券人
(D)證金公司



12(A).
X


36. 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述，何者符合現行規定?
(A)市價委託最優先
(B)不聲明限價即為市價
(C)賣出時，不得在限價以下成交
(D)買進時，不得在限價以下成交



13(C).
X


38. 關於上市有價證券拍賣，下列何者有誤?
(A)申報之買價較高者優先成交
(B)於申報當日成交
(C)拍賣成交之價格，不受通常交易升降幅度規定之限制
(D)採人工撮合交易



14(D).

39. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?
(A)開市前輸入之申報，依電腦隨機排列方式決定優先順序
(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報
(C)較低賣出申報優先於較高賣出申報
(D)委託數量大者優先成交



15(A).

14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？
(A)一年
(B)五年
(C)十年
(D)永久保存



16(C).
X


34. 何謂非屬徵求委託書？
(A)係信託事業之公告委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為
(D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為



17(A).
X


45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？
(A)早上十時透過國際債券交易系統
(B)中午十二時透過國際債券交易系統
(C)下午二時透過證券商營業處所議價
(D)下午四時透過證券商營業處所議價



18(A).
X


14. 出席股東不足定額而為假決議時，依公司法應將假決議通知各股東，於多久期間內再行召集股東會?
(A)十五日
(B)一個月
(C)二個月
(D)三個月



19(B).

32. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合 一次？
(A)三分鐘
(B)五分鐘
(C)十分鐘
(D)一分鐘



20(D).

34. 有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定，應由誰負法律責 任？
(A)同業公會負責
(B)基金銷售機構負責
(C)證券投資信託事業負責
(D)證券投資信託事業及其基金銷售機構共同負責



21(A).

1. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五



22(A).
X


36. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例？
(A)股票：90%、債券：10%
(B)股票：80%、債券：10%、REITs：10%
(C)股票：10%、債券：80%、REITs：10%
(D)股票：70%、REITs：30%



23(D).

22. 下列何者無須於公開發行股票公司財務報告上簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明？
(A)董事長
(B)經理人
(C)會計主管
(D)監察人



24(B).

5. 依「公司法」規定，公開發行股票公司之公司債發行總額，不得逾：
(A)公司現有資產之總價值
(B)公司現有全部資產減去全部負債之餘額
(C)公司淨資產之半數
(D)並無限制



25(A).

19. 上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關進行事前申報？
(A)1 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股



【非選題】
2. A 公司為上櫃公司，甲、乙、丙、丁及戊為 A 公司之董事，並推選甲擔任董事長，乙則兼任總 經理，A 公司之年營業額約新臺幣 30 億元。甲、乙、丙、丁及戊為抬高 A 公司之股價，竟合謀 利用 B 公司、C 公司及 D 公司與 A 公司間進行假交易，期間長達 3 年，每年假交易金額約新臺 幣 6 億元。己及庚為 A 公司進行該假交易期間之簽證會計師，竟因過失未能發現假交易之情形， 有廢弛其業務上應盡義務之情事。試附理由及法律依據回答下列問題：

【題組】(2)主管機關得視情節之輕重，對會計師己及庚為何種處分？(5 分)



最頂 ▬
快捷工具

【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1551~1575)-阿摩線上測驗

yazhivogue剛剛做了阿摩測驗，考了68分