阿摩：全世界都相信你會成功，你自己不相信，那你就不會成功
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(2201~2225)
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1(B).

33. 推薦證券商之股票上櫃買賣者，需具備哪種資格？
(A)綜合證券商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)證券自營商



2(C).

8.證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



3(D).

22、 （ ） 證券承銷商於承銷期間內，對於所包銷或代銷之有價證券，得為下列何種行為？
(A) 為自己取得所包銷之有價證券
(B) 為自己取得所代銷之有價證券
(C) 為自己取得所包銷或代銷之有價證券
(D) 包銷有價證券，得先行認購後再行銷售或於承銷契約訂明保留一部分自行認購



4(D).
X


48. 取得中央目的事業主管機關出具係屬科技事業或文化創意事業且其產品開發成功具有市場性之評估意見的公開發行公司，申請上櫃時可不受哪一限制?
(A)設立年限
(B)資本額
(C)股權分散
(D)選項
(A)
(B)
(C)皆非正確



5(D).

13. 股份有限公司虧損達實收資本額多少時，董事會應即召集股東會報告?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一



6(D).

33. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確？
(A)上市公司的資本額高於科技事業
(B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦
(C)二者中的記名股東人數在一千人以上
(D)選項A、B、C皆是



7(A).

9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理?
(A)於銀行設立專用之活存帳戶
(B)由委託人指定之營業人員代理保管
(C)由證券商自行設帳保管
(D)選項A、B、C皆正確



8(C).

33.下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性？
(A)具備每日調整機制
(B)投資具備複利效果
(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響
(D)不適合用來追蹤指數長期績效



9(C).

26. 甲取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則甲確定不可 擔任證券投資信託事業之何項職務？
(A)投資部門副總經理
(B)業務部門主管
(C)總經理
(D)證券投資信託事業之業務人員



10(D).

28. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營者，下列敘述何者錯誤？
(A)控制公司應於會計年度終了時對從屬公司為適當補償，如致從屬公司受有損害者，應負賠償責 任
(B)控制公司負責人使從屬公司為前項之經營者，應與控制公司就前項損害負連帶賠償責任
(C)如控制公司對從屬公司有債權，在控制公司對從屬公司應負擔之損害賠償限度內，不得主張抵 銷
(D)控制公司對從屬公司之債權，除有別除權或優先權外，應次於從屬公司之其他債權受清償



11(B).

3. 已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時，如依「公司法」第二百七十三條公告之 股款繳納期限在＿＿＿以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利?
(A)三個月
(B)一個月
(C)十五日
(D)十日



12(A).

40. 化學工業之上市公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連 結及申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統?
(A)每年六月三十日前
(B)每年五月三十一日前
(C)每年四月三十日前
(D)每年三月三十一日前



13(B).

47. 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：
(A)賣方
(B)買方
(C)法令上尚未明確規定
(D)保管機關



14(A).
X


17.依證券交易法所禁止的操縱市場行為，其中意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價 格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之行為， 一般稱之為何？
(A)沖洗買賣
(B)詐欺買賣
(C)相對委託
(D)拉南股價



15(B).

17.甲上櫃公司財務報告之主要内容，若有虛偽或隱匿之情事，證券交易法設有民事責任之規定。下列敘述，何 者正確？
(A)甲公司之董事長應負無過失責任
(B)甲公司應負無過失責任
(C)甲公司之總經理應負無過失責任
(D)甲公司之會計主管應負無過失責任



16(C).

29.公開申購配售制度，假設有一投資人擬申購以三張為一配售單位，每股承銷價六十元之上市股 票，請問其最多申購張數？
(A)一張
(B)二張
(C)三張
(D)沒有限制



17(A).

30.股票初次上市、上櫃案，除公營事業及 BOT 事業外，於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售 方式辦理者，應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十



18(C).

7. X 股份有限公司之董事甲，擬將登記於其名下的土地出售給 X 公司。請問下列有關此一交易的敘 述，何者錯誤？
(A)董事甲就此交易，依法應於董事會說明其自身利害關係的重要內容
(B)董事甲就此交易說明其自身利害關係後，應該於董事會迴避表決
(C)依公司法規定，X 公司應由董事長代表簽訂該筆土地買賣交易
(D)倘該筆土地係登記於董事甲之配偶乙名下，董事甲就此交易仍應視為有自身利害關係



19(A).
X


23. 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何?
(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」
(B)「證券交易法」優先於「仲裁法」
(C)「民法」優先於「證券交易法」
(D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」



20(C).

6. 發行交換公司債，則其交換標的須送存下列哪一個機構保管？
(A)金融監督管理委員會
(B)保管銀行
(C)臺灣集中保管結算所
(D)標的為上市股票，送臺灣證券交易所；標的為上櫃股票，送櫃檯買賣中心



21(B).
X


7. 下列何者不是 CBOT 的 T-Bond 期貨正確報價？
(A)120-16.5/32
(B)121
(C)122-18/32
(D)120-6/20



22(A).
X


22. 在風險告知書中，強調交易人雖下達停損單，其損失有時不一定可以控制在交易人預定範圍之 內，其原因是：
(A)市場上於停損價附近成交量太大
(B)市場上於停損價附近發生崩盤或噴出走勢，以致沒有成交量
(C)市場行情呈現牛皮走勢
(D)市場行情呈緩慢下跌狀況



23(C).

25. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定，試問下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員？
(A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者
(B)大學財金系教授、副教授及助理教授
(C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者
(D)在國外取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗



24(D).

9. 下列關於公司保證行為之敘述，何者正確？甲：公司保證行為原則上為公司法所禁止，且範圍包括提供物上擔保。乙：公司欲為保證，應於章程記載「得對外保證」或同義字樣。丙：公司負責人違反公司法之規定而為保證，該保證行為對公司不生效力。
(A)甲、乙
(B)甲、丙
(C)乙、丙
(D)甲、乙、丙



25(D).

44. 外國政府發行之政府公債，申請在櫃檯買賣之方式為何?
(A)逕向臺灣證券交易所申請，並由其審核後公告
(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請，並由其審核後公告
(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請，並由其審核後公告
(D)由金融監督管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告



【非選題】
2. (1)何謂限制員工權利新股？（4分）



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