【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(2226~2250)-阿摩線上測驗

阿摩：積少成多，積沙成塔

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(2226~2250)

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1(C).

29、（）員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？ A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；B.單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價；D.員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年
(A) A、B、C、D
(B) A、B、D
(C) A、C
(D) B、C

2(B).

54、（）上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？
(A) 百分之五
(B) 百分之十
(C) 百分之十五
(D) 百分之二十

3(A).

66、（）在其他條件相同情況下，下列有關認購（售）權證價格之說明，何者為非？
(A) 標的證券股價愈高，認購權證價值愈低
(B) 履約價格愈高，認購權證價值愈低
(C) 標的證券價格波動性愈高，認購權證價值愈高
(D) 距離到期日時間愈長，認售權證價值愈高

4(A).

13、（）公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？
(A) 金融機構
(B) 證券商
(C) 證券集中保管機構
(D) 公開發行公司

5(A).

47、（）證券商接受大陸地區人民於櫃檯買賣市場委託買賣時，其於開立買賣帳戶時應有以下何種限制？
(A) 所開立之帳戶只准受託賣出，不得受託買入
(B) 大陸地區人民委託賣出之有價證券係因繼承而取得者
(C) 大陸地區人民委託賣出之有價證券係因遺贈而取得者
(D) 選項ABC皆是

6(A).

49、（）證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？
(A) 向其他證券商申請標購
(B) 洽證交所議借
(C) 向證券金融事業轉融券
(D) 以自營買進股票墊用

7(A).

21、（）依證券商設置標準許可之證券商，得申請設置分支機構者，至少係開始營業屆滿：
(A) 6 個月
(B) 12 個月
(C) 18 個月
(D) 24 個月

8(A).

48、（）證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？
(A) 不分參加人別混合保管
(B) 分參加人別分別保管
(C) 分參加人別獨立保管
(D) 分股票和債券分別保管

9(D).

37、（）任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？
(A) 百分之一
(B) 百分之三
(C) 百分之五
(D) 百分之十

10(B).

07、（）股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？
(A) 自行議定
(B) 由股東會議定
(C) 由監察人決定
(D) 由常務董事會議定

11(B).

46、（）稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？
(A) 證券投資人
(B) 證券商
(C) 證券交易所
(D) 行政院金管會證券期貨局

12(B).

94、（）一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：
(A) 二千萬
(B) 五千萬
(C) 一億
(D) 二億元

13(C).

08、（）股票尚未公開發行之公司，擬申請上市交易，應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序？
(A) 證券商同業公會
(B) 臺灣證券交易所
(C) 行政院金融監督管理委員會
(D) 經濟部商業司

14(A).

48、（）證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？
(A) 證券集中保管事業
(B) 臺灣證券交易所結算部
(C) 證券商業同業公會
(D) 證券金融事業

15(D).

63、（）下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？
(A) 變更董事長
(B) 存款不足遭退票
(C) 變更簽證會計師
(D) 選項ABC皆是

16(B).

04、（）公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？
(A) 三個月
(B) 六個月
(C) 九個月
(D) 十二個月

17(D).

66、（）證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時，應即時提供投資人查驗之功能，查驗內容不需包括：
(A) 委託時間
(B) 委託序號
(C) 委託數量
(D) 交割金額

18(B).

47、（）公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？
(A) 百分之五
(B) 百分之十
(C) 百分之十五
(D) 百分之二十

19(C).

14、（）證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金，下列何種基金可適用申報生效？
(A) 債券型基金
(B) 平衡型基金
(C) 國內募集投資國內之股票型基金
(D) 傘型基金

20(B).

22、（）證券期貨業務行為中，依現行規定為向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易者，為下列何種業務行為？
(A) 期貨信託
(B) 證券投資信託
(C) 證券投資顧問
(D) 證券投資經理

21(C).

06、（）甲公司為上市公司，則下列何者對特定事項認有重大損害甲公司股東權益時，得檢附理由、事證及說明其必要性，申請主管機關就甲公司之特定事項或有關書表、帳冊進行檢查？
(A) 繼續一年以上，持有甲公司已發行股份總數 1%以上股份之股東
(B) 繼續 6 個月以上，持有甲公司已發行股份總數 1%以上股份之股東
(C) 繼續一年以上，持有甲公司已發行股份總數 3%以上股份之股東
(D) 繼續 6 個月以上，持有甲公司已發行股份總數 3%以上股份之股東

22(C).

25、（）證券投資顧問事業有變更董事、監察人或經理人者，依法令應於事實發生之日起多少個營業日內函送同業公會彙報行政院金融監督管理委員會？
(A) 二個營業日
(B) 三個營業日
(C) 五個營業日
(D) 七個營業日

23(B).

15、（）有價證券私募之應募人及購買人再行賣出之規定，下列敘述何者錯誤？
(A) 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構持有私募有價證券，該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，得轉讓予具相同資格者
(B) 自該私募有價證券交付日起滿五年，得自由買賣
(C) 自該私募有價證券交付日起滿一年以上，且自交付日起第三年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，得轉讓予銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人
(D) 其數量不超過該證券一個交易單位，前後二次之讓受行為，相隔不少於三個月者，私人間得直接讓受

24(D).

03、（）依證券交易法第 36 條所公告並申報之財務報告，有未依有關法令編製而應予更正者，應照主管機關所定期限自行更正，若達下列何標準者，應重編財務報告，並重行公告？
(A) 更正稅後損益金額在新臺幣一千萬元以上，且達原決算營業收入淨額百分之一或實收資本額百分之五以上者
(B) 更正稅後損益金額在新臺幣五千萬元以上者
(C) 更正稅後損益金額達原決算營業收入淨額百分之五或實收資本額百分之五以上者
(D) 更正稅後損金額在新臺幣五千萬元以上，且達原決算營業收入淨額百分之五或實收資本額百分之五以上者

25(D).

08、（）下列何者對於證券投資信託事業應編製之財務報告，其敘述正確？
(A) 應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告
(B) 運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後四個月內，編具年度財務報告
(C) 運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容，於每月終了後五日內編具月報
(D) 運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於第一季及第三季終了後一個月內，編具第一季及第三季財務報告

【非選題】

2. A 公司為上櫃公司，甲、乙、丙、丁及戊為 A 公司之董事，並推選甲擔任董事長，乙則兼任總經理，A 公司之年營業額約新臺幣 30 億元。甲、乙、丙、丁及戊為抬高 A 公司之股價，竟合謀利用 B 公司、C 公司及 D 公司與 A 公司間進行假交易，期間長達 3 年，每年假交易金額約新臺幣 6 億元。己及庚為 A 公司進行該假交易期間之簽證會計師，竟因過失未能發現假交易之情形，有廢弛其業務上應盡義務之情事。試附理由及法律依據回答下列問題：

【題組】 (1)若投資人因善意買入股票而受有損害，遂請求會計師己、庚與 A 公司、甲、乙、丙、丁及戊應負連帶賠償責任，則己及庚依法能主張何種抗辯事由？(5 分)

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yazhivogue剛剛做了阿摩測驗，考了80分