【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(2251~2275)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(2251~2275)

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1(B).

45.理論上可轉換公司債之票面利率較一般公司債之利率：
(A)低
(B)高
(C)視情況而定
(D)選項ABC皆非

2(C).

9.上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格，其公司設立登記應滿幾年？
(A)十年
(B)四年
(C)三年
(D) 二年

3(C).

20.證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？
(A)五年
(B)四年
(C)三年
(D)—年

4(D).

15. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？
(A)債權人
(B)董事會
(C)監察人
(D)法院

5(A).

03、（）股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額，得為如何之處理？
(A) 按股東原有股份之比例發給新股
(B) 按股東原有股份之比例發給現金
(C) 選項AB均是
(D) 選項AB均非。

6(C).

26、（）櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是：
(A) 上市股票
(B) 上櫃股票
(C) 管理股票
(D) 公司債

7(D).

71、（）現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？
(A) 個股收盤前10 分鐘
(B) 個股開盤參考價低於1 元者
(C) 初次上市普通股採無升降幅度限制期間內
(D) 以上皆不適用

8(D).

36、（）某公司擬讓與主要營業，召開股東會時，某些股東要求公司收買其股份，則公司收買股份後，應於多久內售出？
(A) 六個月
(B) 三個月
(C) 一個月
(D) 選項

9(D).

26、（）公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？
(A) 獨立董事二人；具備會計或財務專長者一人
(B) 獨立董事三人；具備會計或財務專長者二人
(C) 獨立董事四人；具備會計或財務專長者三人
(D) 獨立董事三人；具備會計或財務專長者一人

10(A).

75、（）隱含波動率愈大時，則權證的價格：
(A) 愈高
(B) 愈低
(C) 不變
(D) 不一定

11(C).

11. 公告申報之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任，但下列何者得舉證免責？
(A)發行人之董事長
(B)發行人之總經理
(C)簽證會計師
(D)選項ABC皆是

12(B).

13、（）依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖
(A) 一人，且不得少於董事席次五分之ㄧ
(B) 二人，且不得少於董事席次四分之ㄧ
(C) 二人，且不得少於董事席次五分之ㄧ
(D) 四人，且不得少於董事席次四分之ㄧ

13(D).

18、（）證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？
(A) 五日
(B) 四日
(C) 三日
(D) 二日

14(A).

24、（）證券投資信託基金之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為：
(A) 一月一日
(B) 七月一日
(C) 三月一日
(D) 九月一日

15(A).

25、（）董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？
(A) 提名股東於公告受理期間外提出
(B) 提名股東於停止股票過戶時，持股不足者
(C) 提名人數未達董事應選名額
(D) 未檢附規定之相關證明文件

16(C).

27、（）公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者；應於事實發生之日起多久以內，以書面通知該他公司？
(A) 三分之一；十五日
(B) 三分之一；一個月
(C) 二分之一；十五日
(D) 二分之一；一個月

17(A).

32. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於二十日，多於：
(A) 五十日
(B) 七十日
(C) 八十日
(D) 一百日

18(D).

76、（）證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？
(A) 增加申報數量
(B) 減少申報數量
(C) 改變申報價格
(D) 選項ABC皆是

19(B).

09、（）依現行法規定，發行下列何種有價證券，可採用總括申報制？
(A) 股票
(B) 存託憑證
(C) 公司債
(D) 認購權證

20(C).

64、（）臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報那一個單位？
(A) 財政部
(B) 證券櫃檯買賣中心
(C) 行政院金管會
(D) 證券商業同業公會

21(D).

88、（）證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？
(A) 解除其職務
(B) 命令該證券商解除經理人職務
(C) 命令糾正
(D) 暫停其執行業務一個月至六個月

22(B).

79、（）公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率，最近兩個會計年度均達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？
(A) 二
(B) 三
(C) 六
(D) 八

23(A).

4、證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每受益權單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？
(A) 每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值
(B) 每營業日計算，每週公告
(C) 每營業日計算，每月公告
(D) 每月計算，每月公告

24(C).

29、（）為提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有證券投資顧問事業從業人員行為準則，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引，有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之規範下列敘述錯誤？
(A) 本行為準則為指引式規範(Guideline)，各公司得依其狀況，自行斟酌裁量公司之內部人員行為規範制定，於必要時，得為修正或增刪，以配合法令規定或公司管理政策
(B) 本行為準則為業界自律規範，故從業人員違反本行為準則之規定，由公司依其僱傭或委任關係處理，將可能遭受公司之警告、處分或解職
(C) 公司負責人及員工之行為如違反公司依本行為準則所制定之內部規範者，可能遭致公會之自律處分，但不得作為主管機關行政處分之參考
(D) 證券投資顧問事業及其負責人、業務人員及所有受僱人員、與他事業及其人員兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務之事宜者，應一體遵行本行為準則之規定

25(D).

33、（）下列何者對於境外基金管理機構在我國境內募集及銷售境外基金之敘述正確？
(A) 應委任單一之總代理人在我國境內代理之
(B) 總代理人僅得在我國境內代理一個境外基金機構之基金募集及銷售
(C) 銷售機構僅得在我國境內代理五十個以內境外基金之募集及銷售
(D) 參與證券商受理或從事境外指數股票型基金（ETF）之申購或買回，仍應經總代理人轉送境外基金機構

【非選題】
二、申論題
1. X 公司之章程第 10 條規定：「本公司設置董事九人，董事之選舉，採候選人提名制度。」若 X 公司於提名下屆董事候選人時，並無股東提名董事候選人，而董事會僅提名七位董事候選人，是否合法？又若 X 公司股東會於討論章程修正案時，決議改採董事分期改選制度，於下年度起，每年改選三分之一，依得票數較低者依次優先改選，是否合法？(10 分)