今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

66分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(A).

1. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰?
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下

2(A).

30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10％股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
(A)每年
(B)每半年
(C)每季
(D)每月

3(A).

35. 以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？
(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
(B)法人股東可使用其代理人職章
(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D)自然人股東可使用別號登記為戶名

4(A).

2. 有關股東會之決議，對公司已發行股份之總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？
甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數；乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總數
(A)僅甲對
(B)僅乙對
(C)甲、乙皆正確
(D)甲、乙皆錯誤

5(B).

10. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年

6(C).

17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿 6 個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿 3 年以上
(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上

7(A).

23. 股份有限公司股息及紅利之分派之標準，除公司法另有規定外，下列敘述何者錯誤？
(A)以各股東之需要為準
(B)以各股東持有股份之比例為準
(C)公營事業不適用公司法規
(D)公司得另以章程規定之

8(D).

32. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範，以下敘述何者錯誤？
(A)所有紀錄均至少須保存一年
(B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音
(C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄
(D)有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄十年

9(C).

38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

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洪啟益剛剛做了阿摩測驗，考了66分