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100分
(2 分4 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(B).

26. 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)9 個月



2(D).

24. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？
(A)應先登錄方得執行業務
(B)由事業向公會申請登錄
(C)發生異動時應申報
(D)選項ABC皆是



3(D).

30. 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依下列何種基準，以一定比例計算之？
(A)委託投資時之資產
(B)委託投資資產淨值
(C)其他法令規定
(D)選項ABC皆是



4(B).

38. 投信事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？
(A)向主管機關申請募集時
(B)經主管機關核准募集後
(C)基金成立日以後
(D)完成募集發行計劃



5(C).

14. 總代理人申請境外基金於國內募集及銷售，境外基金管理機構應符合之條件，以下何者為非？
(A)管理之公募基金總資產（不包括退休基金或全權委託帳戶）淨值超過 20 億美元或等值外幣
(B)最近二年未受當地主管機關處分
(C)應成立滿三年以上
(D)基金管理機構對增進我國資產管理業務有符合金管會規定之具體貢獻且經認可



6(C).

5. 投信投顧公會審查申請經營全權委託案件，下列何者有誤？
(A)須提出審查意見
(B)於申請核准及換發執照階段，皆須提出審查意見
(C)由金管會擬定之審查要點辦理
(D)投信投顧公會應擬定審查要點報金管會備查



7(B).

25. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？
(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人
(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並由 境外基金管理機構送同業公會審查
(C)依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示，轉送境外基金機構
(D)總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊，交付與銷售機構、參與證券商及 投資人



8(B).

32. 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？
(A)向金管會事前申請
(B)向金管會事前申報
(C)向金管會事後申報
(D)向投信投顧公會事後申報



9(A).

43. 下列何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？
(A)實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本 額應達新臺幣七千萬元
(B)最近三年未曾受金管會警告之處分
(C)營業滿一年
(D)選項( A )( B )( C )皆是



10(D).

40. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上?
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元



11(A).

39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨 交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之 規定，誰不可擔任?
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙均可擔任
(D)甲、乙均不可擔任



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