試卷測驗 - 110 年 - 投資型保險第4章︰101-125#100801-阿摩線上測驗

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試卷測驗 - 110 年 - 投資型保險第4章︰101-125#100801

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1(D).

101基金清算時，受益人之剩餘財產分配請求權，自分配日起，幾年間不行使而消滅？
(A)１
(B)２
(C)５
(D)１５。

2(D).

102 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？
(A)１年
(B)５年
(C)１０年
(D)１５年。

3(D).

103受益人之收益分配請求權，自收益發放日起幾年間不行使而消滅？
(A)1
(B)3
(C)5
(D)15

4(D).

104 受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之多少以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准後自行召開之？
(A)１
(B)３
(C)５
(D)６

5(C).

105 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？
(A)１
(B)２
(C)５
(D)15

6(A).

106 下列有關受益憑證之敘述，何者錯誤？
(A)受益憑證得為無記名式
(B)受益憑證為數人共有者，其共有人應推派１人行使受益權
(C)受益憑證，除法律另有規定外，得自由轉讓之
(D)發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之。

7(B).

107 下列有關受益憑證買回之敘述，何者錯誤？
(A)證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證
(B)證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人請求買回時，證券投資信託事業得拒絕
(C)證券投資信託事業對買回價金之給付不得延遲
(D)有法定事由並經金管會核准者，受益人不得請求買回受益憑證。

8(D).

108 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後幾個月內分配之？
(A)１
(B)２
(C)３
(D)6

9(A).

109 信託業兼營證券投資信託業務募集資金，經金管會核准得自行保管基金資產者，有關基金保管機構之義務，由信託業執行，並由下列何項之人監督？
(A)信託監察人
(B)受益人
(C)受益人會議
(D)委託人。

10(A).

110 下列何者為基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為處分基金資產之行為？
(A)因投資決策所需之投資組合調整
(B)為避險決策所需之保證金帳戶調整或支付權利金
(C)給付依證券投資信託契約約定應由基金負擔之款項
(D)以上皆是。

11(A).

111 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，除持有外國之有價證券及證券相關商品外，應以下列何項機構之基金專戶名義登記？
(A)基金保管機構
(B)證券投資信託事業
(C)客戶
(D)證券投資顧問事業。

12(D).

112證券投資信託基金之私募採下列何項制度？
(A)申報生效日
(B)核准制
(C)許可制
(D)事後申報

13(A).

113 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之？
(A)５
(B)１０
(C)１５
(D)２０。

14(E).

114 證券投資信託基金之私募對象，為符合主管機關所訂條件之自然人、法人或基金其應募人總數，不得超過多少人？
(A)３０
(B)３５
(C)５０
(D)１００
(E)以上皆非

15(C).

115 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者，應經下列何項機關同意？
(A)行政院
(B)財政部
(C)中央銀行
(D)經濟部。

16(B).

116 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，應由下列何項機構擬定，報經主管機構核定？
(A)財政部
(B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
(C)行政院
(D)經濟部。

17(C).

117 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自由請求權人知有得受賠償之原因時起多久時間不行使而削滅？
(A)６個月
(B)１年
(C)２年
(D)５年。

18(C).

118 違反證券投資信託及顧問法之相關規定，其應負損害賠償之人，對於故意所致之損害，法院得應被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？
(A)1
(B)2
(C)3

19(A).

119 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務，為下列何項業務？
(A)全權委託業務
(B)證券投資顧問業務
(C)證券投資信託業務
(D)信託業務。