阿摩：一分耕耘，一分收穫
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

5. 依現行法規定，股份有限公司不得發行下列何種特別股？
(A)每股 10 表決權之特別股
(B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股
(C)發行滿 2 年後，1 股特別股得轉換為 10 股普通股之特別股
(D)無表決權，但具優先分派當年度得分派股息之特別股



2(B).

8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)5 日；10 日
(B)5 日；15 日
(C)10 日；15 日
(D)10 日；20 日



3(B).

9. 甲為 Z 上市公司董事長，其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進 Z 公司股票一萬股，又於同年 3 月15 日以每股 18 元賣出 Z 公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任？
(A)沖洗買賣
(B)短線交易
(C)內線交易
(D)甲並無任何法律責任



4(A).

10. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年



5(B).

12. 為提升證券商國際化業務能力，開放證券商從事外幣計價或連結國外標的之衍生性金融商品，證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者，就涉及資金匯出入部分，應經下列何者許可？
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)內政部
(D)財政部



6(C).

15. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶，成為參加人？
(A)金融機構
(B)證券商
(C)投資人
(D)發行無實體有價證券之發行人



7(B).

17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿 6 個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿 3 年以上
(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上



8(C).
X


18. 證券商受託買進創新板有價證券，以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述稱合格投資人，係指委託人符合以下何項條件者？
(A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人
(B)依法設立之創業投資事業
(C)具有兩年以上證券交易經驗之自然人，且具有新臺幣一百萬元以上之財力證明
(D)具有兩年以上證券交易經驗之自然人，且最近一年度所得達新臺幣一百萬元



9(D).

44. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之
(B)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗
(C)等價成交系統之買賣申報價格分為限價與市價
(D)等價成交系統之買賣申報有效期別均為當日有效



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