阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造
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模式:近期錯題測驗
科目:證券商高級業務員◆投資學
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1(A).有疑問
X


27. 有關分割債券特性的描述，下列何者正確？甲.無再投資風險；乙.存續期間小於到期年限； 丙.分割債券的凸性(Convexity)較附息債券大
(A)甲、乙、丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、丙
(D)僅乙、丙



2(C).

28. 可贖回公司債之贖回權利是操之於：
(A)承銷之證券商
(B)債權人
(C)發行公司
(D)以上均有可能



3(D).有疑問

31. 有關寶塔線（Tower）的敘述，何者不正確？
(A)收盤價高於最近三日陰 K 線的最高價，為買進訊號
(B)收盤價低於最近三日陽 K 線的最低價，為賣出訊號
(C)寶塔線主要在於線路翻紅或翻黑，來研判股價的漲跌趨勢
(D)寶塔線翻黑後，股價後市要延伸一段上漲行情



4(B).

32. 心理線（PSY）是以下列何值，來測試股市投資人看漲或看跌心態，以研判股市是否呈現超 買或超賣現象？
(A)股價的漲跌幅度
(B)股價的上漲天數多寡
(C)成交股數
(D)上漲的個股合計數



5(A).

34. 有關 OBOS（Over Buy/Over Sell）指標之敘述，何者不正確？
(A)為時間之技術指標
(B)OBOS 是超買、超賣指標，運用在一段時間內股市漲跌家數的累積差，來測量大盤買賣氣 勢的強弱及未來走向
(C)當大盤指數持續上漲，而 OBOS 卻出現反轉向下時，表示大盤可能作頭下跌，為賣出訊號
(D)大盤持續下探，但 OBOS 卻反轉向上，即為買進訊號



6(B).有疑問

36. 何者影響資金成本考量？
(A)公司之營業額
(B)公司之現金流量穩定性
(C)公司之登記資本額
(D)公司之股東人數



7(B).有疑問
X


39. 某公司之預期股東權益報酬率為 15%，且其股利發放率為 20%，請問其股利成長率為何？
(A)3%
(B)7.5%
(C)10%
(D)12%



8(D).
X


43. 根據 CAPM，某證券期望報酬率僅與該證券之系統風險有關，是因為：
(A)非系統風險可分散，故投資者不會對其要求額外報酬
(B)該證券的非系統風險很小，故可忽略不計
(C)CAPM 理論上的缺陷，無法考慮非系統風險
(D)非系統風險無法衡量，故將之忽略不計



9(C).有疑問

44. 套利定價理論（Arbitrage Pricing Theory）是由何人所提出？
(A)L. Fisher
(B)H. Markowitz
(C)S. Ross
(D)W. Sharpe



10(D).有疑問

47. 有關投資 ETF 之敘述何者不正確？
(A)ETF 的投資報酬有兩類，買賣價差及持有 ETF 所派發的股息收入
(B)投資 ETF 可能有市場風險、被動式投資風險及追蹤誤差風險
(C)ETF 屬於被動式管理
(D)投資 ETF 可以規避市場風險



11(A).

48. 下列何者適合尚未完全分散仍存有非系統風險投資組合績效之評估？
(A)夏普指標
(B)崔納指標
(C)詹森指標
(D)貝它係數



12(D).

50. 有關選擇權之敘述，何者正確？
(A)選擇權的買方須繳交保證金
(B)選擇權的買方風險無限
(C)選擇權之賣方潛在獲利無限
(D)選項ABC皆非



13(B).有疑問

1. 當標的公司股票除權時，其可轉換公司債之轉換條件如何變化？ 甲.轉換價格不變；乙.轉換比 率不變；丙.轉換價值不變
(A)僅乙
(B)僅丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙



14(C).有疑問

2. 國內某上市可轉換公司債的轉換價格若為 25 元，則每張債券可轉換為普通股多少股？
(A)2,000 股
(B)2,500 股
(C)4,000 股
(D)10,000 股



15(D).有疑問
X


6. 債券票面利率低於期望殖利率，則債券價格：
(A)高於面額
(B)低於面額
(C)等於面額
(D)選項ABC皆非



16(C).有疑問
X


8. 在 Standard & Poor's 的評等中，哪一評等等級以上（含）的債券始為投資等級？
(A)A
(B)BBB
(C)BB
(D)AA



17(B).有疑問

13.曉萱買進一口履約價為 50 元之仁寶賣權，並賣出一口履約價為 39 元之仁寶賣權，則曉萱應繳 交保證金為：
(A)買進與賣出部位之履約價差乘以履約價格乘數
(B)不需要繳交保證金
(C)僅需繳交賣出部位之保證金
(D)僅需繳交買進部位之保證金



18(　).有疑問
X


14.有關衍生性商品之敘述何者為真？ 甲.在其他條件相同下，美式選擇權之價值高於歐式選擇 權；乙.在其他條件相同下，期貨價值會高於遠期契約的價值；丙.衍生性商品之價值一定低於其標 的物價值
(A)甲、乙、丙
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)僅甲



19(B).
X


16.下列何者是用來衡量投資風險的方法？ 甲.風險值（VaR）；乙.貝它（β）係數；丙.變異數；丁.半 變異數
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆是



20(B).
X


21.市場風險是指：
(A)系統、可分散風險
(B)非系統、可分散風險
(C)系統、不可分散風險
(D)非系統、不可分散風險



21(C).

24.對股東權益報酬率的敘述，何者正確？
(A)公式為稅後淨利／保留盈餘
(B)財務槓桿的高低對股東權益報酬率並無影響
(C)總資產報酬率的高低和股東權益報酬率有關
(D)選項ABC皆非



22(C).

27.以財務比率評估企業之績效，哪一種較為全面？
(A)與同業在同一年度作比較
(B)與本身過去歷史資料作比較
(C)與同業作該比率之趨勢之分析比較
(D)與整體市場之同一比率在同一年度作比較



23(B).

28.下列敘述何者正確？ 甲.股利殖利率是指股利除以股票面額；乙.對股利每年均固定成長之股票 而言，其資本利得收益率等於股利成長率；丙.股票之總報酬率等於股利率加上資本利得收益率
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙



24(A).有疑問

4. 公司的營運槓桿越大，表示何種資產所占的比重越大？
(A)固定資產
(B)流動資產
(C)長期負債
(D)短期負債



25(C).有疑問

5. 下列何者為「貨幣市場」的工具?
(A)公司債
(B)政府債券
(C)可轉讓定期存單
(D)存託憑證



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