阿摩：知道沒有力量，相信才有力量，要相信自己一定會成功
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(2 分33 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

21. 下列有關證券交易法禁止內線交易之敘述，何者錯誤？
(A)上市公司董事辭任後六個月內，仍不得從事內線交易
(B)上市公司法人董事所指定代表行使職務之自然人，亦不得從事內線交易
(C)上市公司董事於重大消息公開後，可立即買賣公司的股票
(D)上市公司董事於知悉公司重大消息且在消息明確後買進公司之公司債，並未違反內線交易禁止之規定



2(A).
X


38、 （ ） 某公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本額超過三億元在十億元以下者，全體監察人所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額多少比例？
(A) 百分之五
(B) 百分之三
(C) 百分之二
(D) 百分之一



3(B).

12. 為確保證券投信事業大股東忠實經營，持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業之發起人?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之四　
(D)百分之二



4(C).

50. 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集基金，其最低成立金額為：
(A)五十億元
(B)十五億元
(C)二十億元
(D)三十億元



5(C).

6.上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？
(A)次年一月三十一日
(B)次年二月二十八日
(C)次年三月三十一日
(D)次年六月三十日



6(A).

15. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？
(A)十日
(B)十五日
(C)十四日
(D)七日



7(A).

34. 客戶以電話委託買賣，如有錯誤，其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者，證券商：
(A)不負責任
(B)應負責任
(C)應申報錯帳
(D)應申報更正投資人帳號



8(A).

1. 下列那一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業？
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司



9(D).

2. 依公司法之規定，股份有限公司設立後，得否發行新股作為受讓他公司股份之對價？
(A)否，除非章程已載明此等事項
(B)可，惟須經交換雙方公司股東會之特別決議
(C)可，惟須經公司董事會之普通決議
(D)可，惟須經公司董事會之特別決議



10(A).

49. 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設有專業股務代理機構或股務單位辦理過戶手續？
(A)證券櫃檯買賣中心所在地
(B)該發行人總公司所在地
(C)以上二者均須設置
(D)無限制，由該發行人自行決定



11(D).

28.股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？
(A)百分之三
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十



12(D).

15. 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？
(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金
(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放
(C)期貨結算機構收取之結算保證金須依結算會員經營之業務種類分離處理
(D)期貨結算會員之債權人得請求扣押該結算會員之結算保證金



13(C).

28. 一委託包括兩個指令，當其中一指令成交後，立即把另一指令取消之委託為：
(A)限價委託
(B)觸價委託（MIT）
(C)OCO 委託
(D)STOP 委託



14(C).

45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？
(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股
(B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股
(C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制



15(D).

19. 關於投信投顧業經營全權委託業務之規範，下列敘述何者正確？
(A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時，受委託之投信或投顧業得有限度拒絕
(B)經營全權委託投資業務，應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶
(C)運用委託投資資產買賣有價證券者，所收取證券商退還之手續費或給付之其他利益，不得作 為客戶買賣成本之減少
(D)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存 數量及金額



16(B).
X


22. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份 總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？
(A)百分之五十
(B)百分之四十
(C)百分之三十
(D)百分之二十



17(B).

26. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？
(A)上市公司負責人發生存款不足之退票
(B)董事及監察人之持股變動情形
(C)上市公司進行重整或破產之程序
(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者



18(A).

48. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？
(A)臨時股東會
(B)除權
(C)股東常會
(D)減資



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