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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

32. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？
(A)3%
(B)2%
(C)10%
(D)未限制



2(C).

36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何？
(A)週一至週五每日 9:00～12:00
(B)週一至週五每日 9:00～13:30
(C)週一至週五每日 9:00～15:00
(D)每日 13:40～15:00



3(C).

45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業 日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？
(A)3 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個



4(A).

1. 關於股東會下列敘述何者為非？
(A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之
(B)股東常會每年至少召集一次
(C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開
(D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰鍰



5(C).

4. 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾 期不換取者，喪失股東權利？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)12 個月



6(A).

6. 上市公司辦理現金增資，應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內，對認股人或應募人憑繳 納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指：
(A)經濟部變更登記執照送達公司之日
(B)經濟部變更執照登載之日
(C)向經濟部申請變更登記之日
(D)金融監督管理委員會核准募集之日



7(C).

7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？
(A)配偶
(B)未成年子女
(C)成年子女
(D)利用他人名義持有者



8(D).

8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？
(A)該內線交易行為之相對人
(B)因該股票之交易而受有損害之人
(C)就該股票有交易行為之善意投資人
(D)當日就該股票善意從事相反買賣之人



9(B).

10. 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不 得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年



10(A).

11. 下列何者並非證券商得經營之業務？
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀



11(B).

13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



12(A).

17. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？
(A)可
(B)不可
(C)應依證券類別區分
(D)應依參加人區分



13(A).

20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十



14(A).

21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業？
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司



15(D).

26. 證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能 全數銷售者，其剩餘數額之有價證券如何處理？
(A)應自行認購
(B)應再行銷售
(C)應洽特定人認購
(D)得退還發行人



16(B).

27. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？
(A)供給者
(B)需求者
(C)創造者
(D)調節者



17(C).

29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何 機構認購？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心



18(D).

31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿 7 個營業日申報生效制
(D)屆滿 12 個營業日申報生效制



19(C).

45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？
(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股
(B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股
(C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制



20(D).

46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為？
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限



21(C).

50. 債券未申請櫃檯買賣者，應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報？
(A)10 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)40 日



22(C).

4. 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾 期不換取者，喪失股東權利？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)12 個月



23(A).
X


5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑證交付股票或 公司債券？
(A)10 日內
(B)20 日內
(C)30 日內
(D)60 日內



24(A).

20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查 人？
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十



25(D).

24. 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



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