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阿摩:失敗是暫時的繞道,不是死胡同;是耽擱,不是毀滅!
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試卷測驗 - 109 年 - Part I:金融市場常識1-50#89612
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1(D).
1 下列何者不是金融市場的主要功能?
(A)提供金融工具交易的場所
(B)擔任資金需求 者與供給者的橋樑
(C)促進投資活動的效率,提升經濟發展
(D)提供交易者投機的場 所
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2(D).
2 下列何者不是金融市場交易的工具?
(A)商業本票
(B)銀行存款
(C)股票
(D)房地產
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3(C).
3. 當金融市場管理的品質較佳時,企業發行的成本會______,金融工具的流動性會______。
(A)較低,較低
(B)較高,較低
(C)較低,較高
(D)較高,較高
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4(D).
4. 當企業需要資金來進行投資,最好不要用下列何種方式尋求融通?
(A)向銀行借錢
(B)發行股票
(C)發行債券
(D)向地下錢莊借錢
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5(C).
5 下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向?
(A)減少法規的限制
(B)鼓勵金融創新
(C)對國外資金進行更嚴格的限制與管理
(D)加強國際金融的流通
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6(B).
6 在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於:
(A)增加政府的收入
(B)促進金融 市場健全發展與有效經營
(C)增加金融機構的進入障礙
(D)提高金融機構的經營成本
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7(C).
7 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為:
(A)財政部
(B)內政部
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部
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8(C).
8 依照國內金融監督管理制度的架構,主管證券相關事業的監理單位為:
(A)銀行局
(B)保險局
(C)證券期貨局
(D)檢查局
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9(D).
9 依照國內金融監理制度的架構,主掌金融業檢查業務的單位為:
(A)銀行局
(B)中央銀行
(C)中央存款保險公司
(D)檢查局
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10(B).
10 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」?
(A)銀行局
(B)公務人員退休撫卹基金管理委員會
(C)證券期貨局
(D)檢查局
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11(D).
11 下列何者不屬證券期貨局監理的機構?
(A)投信公司
(B)期貨公司
(C)證券商
(D)保險公司
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12(D).
12 下列何者不是檢查局業務檢查的機構?
(A)保險公司
(B)銀行
(C)證券公司
(D)金融資訊服務公司
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13(D).
13 下列何者非政府管理金融市場的措施?
(A)訂定金融機構的資本適足率
(B)金融檢查 的立即糾正措施
(C)訂定金融機構呆帳準備的提列
(D)限制存款戶的存款金額
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14(B).
14 發行公司可以自下列何種市場募集資金?
(A)次級市場
(B)初級市場
(C)法人市場
(D)散戶市場
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15(C).
15 下列何者非次級市場交易?
(A)個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票
(B)機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票
(C)台塑公司透過承銷商發行新股
(D)上述均為次級市場之交易
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16(C).
16 股票在下列那個市場進行交易?
(A)貨幣市場
(B)期貨市場
(C)資本市場
(D)歐洲美元市場
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17(D).
17 如何分辨國外地下保單?
(A)未經我國主管機關許可, 在本地市場上銷售的國外保單
(B)未經我國主管機關許可,以低保費、高報酬之保單條件吸引消費者購買之國外保單
(C)在本地無完善合法之代理公司可以妥適處理商品售後服務
(D)以上皆是
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18(D).
18 下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券?
(A)發行市場
(B)現貨市場
(C)初級市場
(D)次級市場
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19(B).
19 區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於:
(A)金管會核准發行的數量
(B)證券發行期限的長短
(C)證券收益率
(D)以上皆是
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20(A).
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20 公司債在以下何種金融市場交易?
(A)貨幣市場
(B)同業拆款市場
(C)資本市場
(D)歐洲美元市場
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21(A).
21 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為:
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)再融資金融
(D)機構金融
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22(A).
22 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通?
(A)貨幣市場
(B)資本市場
(C)初級市場
(D)次級市場
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23(B).
23 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金?
(A)貨幣市場
(B)資本市場
(C)流通市場
(D)次級市場
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24(A).
24 證券自營商主要從事何種業務?
(A)自行買賣有價證券
(B)受他人委託買賣證券
(C)包銷公司所發行之證券
(D)代理證券結算交割
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25(D).
X
25 何種證券商為發行市場主幹?
(A)經紀商
(B)承銷商
(C)自營商
(D)以上皆非
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26(B).
26 下列何種市場最有助於短期資金的流動:
(A)資本市場
(B)貨幣市場
(C)法人市場
(D)散戶市場
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27(C).
27 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為:
(A)為其本身的投資考量,購買所 有證券的發行量
(B)針對單一大額法人機構投資資金
(C)對多位投資者宣傳並募集資 金,使發行總額銷售完
(D)提供大額投資者融資融券
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28(C).
28 證券經紀商所扮演的角色為:
(A)對新發行的證券提供評估的價格
(B)根據其本身持 有特定證券的部位進行買賣造市
(C)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(D)以本身的 帳戶來買賣證券
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29(A).
29 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場?
(A)集中市場
(B)自營商交易市場
(C)店頭市場
(D)發行市場
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30(C).
30 下列何者非屬專業銀行?
(A)工業信用銀行
(B)中小企業信用銀行
(C)商業銀行
(D)輸出入信用銀行
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31(D).
31 下列何者非為投信公司之業務?
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)全權委託投資
(D)收購委託書
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32(D).
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32 下列何者為投顧公司之業務?
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)融資融券
(D)以上皆是
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33(D).
33 下列對於金融控股公司的描述何者為非?
(A)結合銀行、證券、保險等相關行業
(B)提供客戶一次購足的多元化服務
(C)控股公司旗下金融機構的關係平等,與綜合銀 行之組織型態不同
(D)母公司可以非金融產業公司主導
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34(C).
34 證券金融公司的業務下列何者為非?
(A)對客戶的授信
(B)對證券商的轉融通
(C)結算交割
(D)融資融券
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35(D).
35 對證券投資顧問公司的服務需求,若以台灣的市場狀況來看,下列何者非為可能的原 因?
(A)散戶投資人占多數
(B)投資事業的專業分工
(C)一般投資人缺乏廣泛且精確 的資訊
(D)可以聯合炒作股票
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36(B).
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36 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及有價證券的保管,乃委託下列何者機構 辦理?
(A)台灣集中保管結算所
(B)櫃檯買賣中心
(C)台灣證券交易所
(D)證券商
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37(D).
37 下列何者不屬於資本市場?
(A)股票市場
(B)公債市場
(C)公司債市場
(D)商業本票市場
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38(C).
38 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌?
(A)票券市場之監督
(B)保險市場之監督
(C)稅改
(D)金融檢查
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39(B).
39 下列何者非屬次級市場的功能?
(A)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(B)提供 投資人認購新發行證券的場所
(C)提供投資人變現其證券的場所
(D)有助於初級市場 的發展
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40(D).
40 下列何者非屬於金融體系的一環?
(A)銀行
(B)台灣證券交易所
(C)公司債
(D)飾金買賣
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41(B).
41 目前台灣股市的交易方式以何者為主?
(A)電腦輔助交易
(B)電腦自動交易
(C)人工喊價交易
(D)場外交易
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42(B).
42 下列何者不是貨幣市場的信用工具?
(A)商業本票
(B)公司股票
(C)可轉讓定期存單
(D)銀行承兌匯票
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43(C).
43 下列何者不屬於衍生性金融商品?
(A)股票選擇權
(B)債券期貨
(C)組合式股票基金
(D)利率交換合約
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44(A).
44 關於金融機構於大陸設立分行之審核,為下列那一個機關的職責?
(A)金融監督管理委員會
(B)經濟部
(C)財政部
(D)國家發展委員會
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45(B).
45 下列何者不是金融市場所提供的主要功能?
(A)提供公司融資的管道
(B)提供投機的環境
(C)提供避險的管道
(D)促進經濟的發展
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46(D).
46 下列何者為金融市場?
(A)資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融 通資金的市場
(B)是實現貨幣借貸和資金融通、辦理各種票據和有價證券交易活動的 市場
(C)是資金融通市場
(D)以上皆是
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47(D).
47 有關資金融通之描述,下列何者正確?
(A)是指在經濟運行過程中,資金供求雙方運 用各種金融工具調節資金盈餘的活動
(B)是所有金融交易活動的總稱
(C)分為直接融 資和間接融資兩種
(D)以上皆是
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48(A).
48 有關金融市場的構成,下列何者正確?
(A)一般根據金融市場上交易工具的期限,把 金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類
(B)貨幣市場是融通長期資金的市場
(C)資 本市場是融通短期資金的市場
(D)以上皆是
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49(D).
49 下列何者為金融市場的功能?
(A)融資
(B)調節
(C)避險
(D)以上皆是
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50(D).
50 有關金融市場的種類,下列何者正確?
(A)國際金融市場,由經營國際間貨幣業務的 金融機構組成,其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等
(B)國內金融市場,由國內金融機構組成,辦理各種貨幣、證券及作用業務活動
(C)有形金融市場,指有固定場所和操作設施的金融市場
(D)以上皆是
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最頂
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快捷工具
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20.
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