阿摩：寧願錯在阿摩，贏在考場!
100分
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(D).

3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF，不得超過基金淨資產之__？
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



2(C).

16.有關全權委託契約指定交易之證券經紀商或期貨經紀商，下列敘述何者錯誤?
(A)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之
(B)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，可由投信或投顧指定
(C)兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商，不可接受客戶之指定自己
(D)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商，不得 指定自己



3(A).

26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以 下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年



4(B).

2. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務?
(A)接受客戶全權委託投資業務
(B)發行投資與推介建議出版品
(C)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資



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