今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(B).

33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之四十

2(　).

38.期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券，除對符合一定資格條件之人募集，其期貨信託契約另有約定者外，每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之多少比率？
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

3(　).

42.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後幾曰内將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？
(A)十曰
(B)十五曰
(C)二十日
(D)五曰

4(　).

14. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限，不得超過事業淨值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十

5(　).

2. 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？
(A)由期貨公會訂定，毋須報請主管機關
(B)由主管機關訂定
(C)由期貨信託事業擬訂管理規範，申報主管機關備查
(D)由期貨公會擬訂管理規範，申報主管機關備查

6(　).

41. 期貨信託基金從事店頭衍生性商品時，下列那些項目毋需送期貨公會審核？
(A)基金預計從事之店頭衍生性商品
(B)總風險暴露之計算方式
(C)每月運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露之結果資料
(D)選項ABC均毋需送期貨公會審核

7(　).

2. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，應於開始募集之日起幾日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站，並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

8(　).

12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，有關基金保管機構之義務，由誰執行與監督？
(A)信託業；監察人
(B)保管機構；監察人
(C)信託業；信託監察人
(D)保管機構；主管機關

9(　).

27. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？
(A)受益憑證事務代理機構之名稱
(B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱
(C)公開說明書之分送計畫
(D)期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之名稱

10(　).

36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，應分別衡量可能之各類型風險，並訂定完善之控管計畫，各類型風險之評量方式、參數及評量標準，應依下列何者所定相關規範辦理?
(A)主管機關
(B)基金保管機構
(C)中華民國期貨商業同業公會
(D)銷售機構

11(　).

36. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金，應於申購基金之日起或提出買回申請之次一營業日起多少個營業日內，向中華民國期貨業商業同業公會申報?
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)五個營業日

12(　).

9. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？
(A)證券投資顧問事業
(B)產險業
(C)證券經紀商
(D)信託業

13(　).

43. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，委託代理人出席受益人會議者，每一受益人以出具一委託書並委託一人為限，委託書並應於受益人會議召開前多少日送達於受益人會議召開者指定之處所？
(A)一日前
(B)三日前
(C)五日前
(D)七日前

14(　).

44. 依據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起幾個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日

15(　).

25. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金，自申請核准通知函到達之日起逾多少時間未開始募集，主管機關得撤銷或廢止其核准？
(A)三個月
(B)六個月
(C)八個月
(D)九個月

16(　).

1. 期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準所定資格條件之專業股東，除特定條件外，其合計持有股份原則上不得少於已發行股份總數之百分之二十，所稱之特定條件，不包括下列何者？
(A)發行新股保留由員工承購
(B)發行新股分配員工紅利
(C)符合主管機關所定一定條件
(D)購入庫藏股票

17(　).

7. 依期貨商管理規則之規定，期貨商投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之多少？
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%

18(　).

16.依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員應依公會之會員自律保證金設置辦法之規定，繳存自律保證金。如因違反會員自律公約，經公會處以違約金，致繳存之自律保證金不足規定額度者，應於公會通知之日起算多少日內補足之？
(A)三日內
(B)五日內
(C)七日內
(D)十日內

19(　).

20.依期貨經理事業管理規則之規定，下列何種事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期貨經理事業之業務員，得免參加前項職前訓練？
(A)期貨經紀商
(B)期貨信託事業
(C)證券投資信託事業
(D)證券投資顧問事業

20(　).

25.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，期貨經理事業每月應編製月報表，應於每月終了後多少個營業日內送交委任人？
(A)三個營業日內
(B)五個營業日內
(C)七個營業日內
(D)十個營業日內

21(　).

15. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，持有期貨契約、期貨選擇權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期貨選擇權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，最多為占該期貨信託基金淨資產價值的多少比例？
(A)百分之六十
(B)百分之七十
(C)百分之八十
(D)百分之一百

22(　).

19. 受期貨交易法或證券交易法解除職務或撤換職務處分，未滿幾年者，不得充任期貨商之董事、監察人、經理人或業務員？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年

23(　).

25. 依我國期貨交易法規定，期貨結算機構收取結算保證金，下列何者不正確？
(A)得以現金繳交
(B)得以經核定之有價證券抵繳
(C)有價證券抵繳之折扣比例由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定
(D)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例由期貨結算機構定之

24(　).

28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他應遵行事項，由下列何者定之?
(A)期貨信託事業
(B)期貨公會
(C)主管機關
(D)基金保管機構

25(　).

12. 期貨信託事業辦理期貨信託基金之募集，應於取得主管機關核准後，於開始募集幾個營業日前將申報書、期貨信託基金委任基金銷售機構彙總表、募集公告稿、修正後公開說明書稿本、主管機關募集同意函影本及其他依規定應檢具之書件，報請期貨公會備查？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日