阿摩：猶豫不決是一個錯誤，遲早你都要採取行動，否則機會稍縱即逝。
100分
(3 分31 秒)
模式:精熟測驗
科目:期貨信託法規與自律規範
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1(B).

15. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，持有期貨契約、期貨選擇權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期貨選擇權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，最多為占該期貨信託基金淨資產價值的多少比例？
(A)百分之六十
(B)百分之七十
(C)百分之八十
(D)百分之一百



2(B).

20.依期貨經理事業管理規則之規定，下列何種事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期貨經理事業之業務員，得免參加前項職前訓練？
(A)期貨經紀商
(B)期貨信託事業
(C)證券投資信託事業
(D)證券投資顧問事業



3(D).

25. 依我國期貨交易法規定，期貨結算機構收取結算保證金，下列何者不正確？
(A)得以現金繳交
(B)得以經核定之有價證券抵繳
(C)有價證券抵繳之折扣比例由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定
(D)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例由期貨結算機構定之



4(A).

34. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應先檢具之相關書件申請核准，下列何者為是？ 甲、申請書；乙、期貨信託基金審查表；丙、期貨信託契約；丁、期貨信託基金現況資料表
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、丙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



5(C).

43. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，委託代理人出席受益人會議者，每一受益人以出具一委 託書並委託一人為限，委託書並應於受益人會議召開前多少日送達於受益人會議召開者指定之處 所？
(A)一日前
(B)三日前
(C)五日前
(D)七日前



6(B).

16.依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員應依公會之會員自律保證金設置辦法之規定，繳存自律保證金。如因違反會員自律公約，經公會處以違約金，致繳存之自律保證金不足規定額度者，應於公會通知之日起算多少日內補足之？
(A)三日內
(B)五日內
(C)七日內
(D)十日內



7(C).

41. 期貨信託基金從事店頭衍生性商品時，下列那些項目毋需送期貨公會審核？
(A)基金預計從事之店頭衍生性商品
(B)總風險暴露之計算方式
(C)每月運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露之結果資料
(D)選項ABC均毋需送期貨公會審核



8(D).

38.期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券，除對符合一定資格條件之人募集，其期貨信託契 約另有約定者外，每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之 多少比率？
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十



9(C).

7. 依期貨商管理規則之規定，期貨商投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之多少？
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%



10(C).

28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他 應遵行事項，由下列何者定之?
(A)期貨信託事業
(B)期貨公會
(C)主管機關
(D)基金保管機構



11(C).

19. 受期貨交易法或證券交易法解除職務或撤換職務處分，未滿幾年者，不得充任期貨商之董事、監察人、經理人或業務員？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年



12(A).

14. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金 額上限，不得超過事業淨值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十



13(C).

36. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資國內對不特定人募集之期 貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金，應於申購基金之日起或提出買回申請之次一營 業日起多少個營業日內，向中華民國期貨業商業同業公會申報?
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)五個營業日



14(C).

25.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，期貨經理事業每月應編製月報表，應於每月終了後多少個營業日內送交委任人？
(A)三個營業日內
(B)五個營業日內
(C)七個營業日內
(D)十個營業日內



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