試卷測驗 - 110 年 - 投資型保險第4章︰51-100#100799-阿摩線上測驗

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試卷測驗 - 110 年 - 投資型保險第4章︰51-100#100799

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1(B).

51 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後，對於資金之匯出、被投資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後幾日內申報金管會備查?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5

2(C).

52 證券投資顧問事業不得為下列何項行為?
(A)以登記名稱從事證券投資分析活動
(B)利用專職人員招攬客戶
(C)以證券投資顧問服務做為贈品
(D)於登記之營業處所經營業務。

3(A).

53 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5

4(C).

54 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。

5(D).

55 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。

6(D).

56 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年？
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5

7(C).

57 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。

8(D).

58證券投資顧問事業提供之投資分析報告，其副本、紀錄，應自提供之日起保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。

9(D).

59 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為?
(A)藉證期會核准做為保證全權委託投資資產價值
(B)提供贈品或其他利益以加強促銷
(C)保證本金安全無虞
(D)以上皆是

10(B).

60 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近 3 年全部績效(指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表示?
(A)3 個月
(B)6 個月
(C)1 年
(D)3 年。

11(B).

61以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登?
(A)3 個月
(B)6 個月
(C)1 年
(D)3 年。

12(B).

62總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公會申報?
(A)5
(B)10
(C)15
(D)20

13(D).

63 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？
(A)須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期
(B)基金須成立滿 1 年以上
(C)基金成立未滿 3 年者，應揭露 1 年、2 年及自成立日以來之績效；基金成立滿 3 年以上者，應至少揭露 3 年之績效
(D)以上皆是

14(A).

64以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者始能刊登?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

15(C).

65 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業之敘述何者有誤？
(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新台幣 30 元且印有公司名稱之贈品(例如:原子筆、便條紙等)不在此限
(B)各項贈品活動應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存 1 年
(C)應於相關宣傳文件(含電子媒體)上載明贈品活動之期間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制條件者，以避免紛爭
(D)贈品如以非現金取得，該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零售價格、或其他可供佐證之單據文件認定之。

16(C).

66 基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，該贈品單一成本價格上限為新台幣多少元?
(A)100
(B)200
(C)300
(D)500。

17(A).

67 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀綠保存幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年

18(B).

68 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為?
(A)以所獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲得信用評等或基金評等之性質或意義、資料來源
(B)於基金銷售文件中，標明已備有公開說明書(或其中譯本)或投資人須知及可供索閱之處所或可供查閱之方式
(C)銷售文件中有提及投資人直接應付之費用(含手續費前收或後收型基金之申購手續費、基金短線交易應付之買回費用或其它費用等)時，清楚標是收取方式；以及揭示『有關基金應負擔之費用(境外基金含分銷費用)已揭露於基金之公開說明書或投資人須知中，投資人可至公開資訊觀測站或境外基金資訊觀測站中查詢。』之相類資訊
(D)申購手續費屬後收型之基金，以免收申購手續費為廣告主要訴求，且未揭露遞延手續費之收取方

19(B).

69 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為?
(A)以配息比例為廣告文宣之主要標題
(B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅
(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
(D)內容載有不正確或與銷售文件內容不符或不雅之文字、美術稿或圖案設計。

20(B).

70 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為?
(A)開放式基金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告
(B)擷取報章雜誌之報導
(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金
(D)以獲利或配息率為廣告者，並同時報導其風險以作為平衡報導。

21(B).

71 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？
(A)以獲利或配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導
(B)為基金投資績效之預測
(C)截取報章雜誌之報導作為廣告內容
(D)以基金經理人作為宣傳廣告之標題

22(B).

72 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)10
(B)5
(C)15
(D)20。

23(B).

73證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣多少元?
(A)1000 萬
(B)1500 萬
(C)2000 萬
(D)2500 萬。

24(B).

74證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新台幣多少元?
(A)1000
(B)2000
(C)3000
(D)5000。

25(B).

75 設置證券投資信託信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳納之執照費?
(A)1/2000
(B)1/4000
(C)1/5000
(D)1/6000。

26(B).

76 證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新台幣多少元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額?
(A)50 億
(B)80 億
(C)100 億
(D)120 億

27(B).

77 保險公司為證券投資信託事業發起人時，其持有證券資產總金額應在新台幣多少元以上？
(A)５０億
(B)８０億
(C)１００億
(D)１２０億。

28(B).

78 銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近１年於全球銀行資產或淨值排名須居前幾名內？
(A)５００
(B)８００
(C)１０００
(D)１５００。

29(B).

79基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？
(A)１
(B)３
(C)５
(D)１０。

30(B).

80 證券投資信託事業之發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份之多少比率？
(A)１０％
(B)２０％
(C)３０％
(D)４０％。

31(B).

81證券投資信託事業之資本額不得少於新台幣多少元？
(A)５０００萬
(B)１億
(C)３億
(D)５億

32(B).

82證券投資信託事業以下列何種之組織為限？
(A)股份有限公司
(B)有限公司
(C)合夥
(D)獨資

33(B).

83 下列有關證券投資信託事業組織之敘述，何者錯誤？
(A)實收資本額不得少於新臺幣 3 億元
(B)以股份有限公司為限
(C)最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足
(D)應採募集設立

34(B).

84 經營證券投資信託事業，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得少於新臺幣多少元?
(A)一億元
(B)二億元
(C) 三億元
(D)四億元

35(B).

85 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？
(A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(B)該機構及其百分之五十以上控股之附屬機構所管理之資產，包括接受客戶全權委託投資帳戶及公開募集之基金資產總值不得少於新台幣六百五十億元
(C)最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分
(D)成立滿三年。

36(B).

86 下列何者非屬境外基金在我國國內不得銷售之事由？
(A)投資於黃金、商品現貨及不動產
(B)以新台幣或人民幣計價
(C)經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集
(D)成立未滿 1 年但經金管會專案核准或基金註冊地經我國承認並公告

37(B).

87 消滅基金最近30個營業日淨資產價值平均低於新台幣多少元且存續基金之證券投資信託契約內容未修改者，不得經由受益人會議同意合併？
(A)5000萬
(B)１億
(C)1.5億
(D)5 億

38(B).

88有中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准？
(A)投信投顧公會
(B)經濟部
(C)金管會
(D)中央銀行。

39(B).

89 有中華民國境內從事或代理募集、銷售經主管機關核准之境外基金，其涉及資金之匯出、匯入者，應經什麼單位同意？
(A)中央銀行
(B)證期局
(C)金管會
(D)投信投顧公會。

40(B).

90 下列關於境外基金代理之敘述，何者錯誤？
(A)境外基金管理機構或其指定機構應委任數個代理人，在國內代理其基金之募集及銷售
(B)總代理人得在國內代理１個以上境外基金募集及銷售
(C)銷售機構得在國內代理１個以上境外基金之募集及銷售
(D)參與證券商受理或從事境外指數股票型基金（ExchangeTradedFund；ETF）之申購或買回，應依境外基金機構規定之方式辦理，得免經總代理人轉送境外基金管理機構。

41(B).

91 有關開放式基金之合併，下列敘述何者錯誤？
(A)合併之基金應同為公開募集或私募之基金
(B)合併之基金得為不同種類基金
(C)合併之基金投資區域及國家應相同
(D)除特定情況外，應經受益人會議同意合併

42(B).

92 證券投資信託基金之清算人應自清算終結申報主管機關之日起，就各項帳簿、表冊保存幾年以上？
(A)２
(B)３
(C)５
(D)１０。

43(B).

93 證券投資信託基金之清算程序終結後，清算人應於幾個月內，將處理結果向主管機關報備，並通知受益人？
(A)１
(B)２
(C)３
(D)６。

44(B).

94 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於申報被查獲核准之日起幾日內公告之？
(A)２
(B)４
(C)５
(D)１０。

45(B).

95證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，因於屆滿幾日內申報主管機關備查？
(A)12
(B)10
(C)5
(D)2

46(B).

96證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，因於屆滿幾日內申報主管機關備查？
(A)二日
(B)四日
(C)五日
(D)十日

47(B).

97 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由？
(A)受益人會議之決議，證券投資信託事業或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務
(B)受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構，而無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務
(C)因對證券投資信託基金之經理或保管並無不善之情形
(D)證券投資信託事業或基金保管機構有解散、破產、撤銷或廢止核准之情事。

48(B).

98 證券投資信託契約之變更應報經金管會核准；經核准後，證券投資信託事業應於幾日內公告其內容？
(A)２
(B)３
(C)５
(D)１０。

49(B).

99 受益人自行召開受益人會議之召開權人，應符合下列何項要件？
(A)應由繼續持有受益憑證１年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數１％以上之受益人
(B)應由繼續持續持有受益憑證六個月以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數５％以上之受益人
(C)應由繼續持有受益憑證１年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數３％以上之受益人
(D)應由繼續持有受益憑證六個月以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數１０％以上之受益人。