阿摩：只要有信心，就沒有過不了的橋
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1(D).

1. 下列何者不是金融市場的主要功能？
(A)提供金融工具交易的場所
(B)擔任資金需求者與供給者的橋樑
(C)促進投資活動的效率，提升經濟發展
(D)提供交易者投機的場所



2(D).

2. 下列何者不是金融市場交易的工具？
(A)商業本票
(B)銀行存款
(C)股票
(D)房地產



3(C).

3. 當金融市場管理的品質較佳時，企業發行的成本會 ，金融工具的流動性會 。
(A)較低，較低
(B)較高，較低
(C)較低，較高
(D)較高，較高



4(D).

4. 當企業需要資金來進行投資，最好不要用下列何種方式尋求融通？
(A)向銀行借錢
(B)發行股票
(C)發行債券
(D)向地下錢莊借錢



5(C).

5. 下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？
(A)減少法規的限制
(B)鼓勵金融創新
(C)對國外資金進行更嚴格的限制與管理
(D)加強國際金融的流通



6(B).

6. 在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於：
(A)增加政府的收入
(B)促進金融市場健全發展與有效經營
(C)增加金融機構的進入障儗
(D)提高金融機構的經營成本



7(B).
X


7. 目前國內監理金融控股公司、銀行、證券及保險等金融機構的主管機關為：
(A)財政部
(B)中央銀行
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部



8(　).
X


8. 依照國內金融監理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：
(A)銀行局
(B)保險局
(C)證期局
(D)金檢局



9(　).
X


9. 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：
(A)銀行局
(B)中央銀行
(C)中央存款保險公司
(D)金檢局



10(　).
X


10. 我國目前管理與監督金融機構的制度為：
(A)金融監理一元化
(B)專責機關分別監督檢查
(C)中央銀行執行金融檢查業務
(D)無特定主管機關管理



11(　).
X


11. 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」？
(A)銀行局
(B)中央存款保險公司
(C)證期局
(D)金檢局



12(　).
X


12. 下列何者不屬銀行局監理的機構？
(A)銀行
(B)證券公司
(C)票券公司
(D)金融控股公司



13(　).
X


13. 下列何者不屬證期局監理的機構？
(A)投信公司
(B)期貨公司
(C)證券商
(D)保險公司



14(　).
X


14. 下列何者不是金檢局業務檢查的機構？
(A)保險公司
(B)銀行
(C)證券公司
(D)金融資訊服務公司



15(　).
X


15. 下列何者非政府管理金融市場的措施？
(A)訂定金融機構的資本適足率
(B)金融檢查的立即糾正措施
(C)訂定金融機構呆帳準備的提列
(D)限制存款戶的存款金額



16(　).
X


16. 發行公司可以自下列市場募集資金？
(A)次級市場
(B)初級市場
(C)法人市場
(D)散戶市場



17(　).
X


17. 下列何者非次級市場交易？
(A)個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票
(B)機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票
(C)台塑公司透過承銷商發行新股
(D)上述均為次級市場之交易



18(　).
X


18. 股票在下列那個市場進行交易？
(A)貨幣市場
(B)期貨市場
(C)資本市場
(D)歐洲美元市場



19(　).
X


19. 商業本票在那個市場交易？
(A)貨幣市場
(B)期貨市場
(C)資本市場
(D)歐洲美元市場



20(　).
X


20. 下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券？
(A)發行市場
(B)現貨市場
(C)初級市場
(D)次級市場



21(　).
X


21. 區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於：
(A)金管會核准發行的數量
(B)證券發行期限的長短
(C)證券收益率
(D)以上皆是



22(　).
X


22. 公司債在以下何種金融市場交易？
(A)貨幣市場
(B)同業拆款市場
(C)資本市場
(D)歐洲美元市場



23(　).
X


23. 透過金融中介機構作為連結資金供給者與需求者的橋梁，稱為：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)再融資金融
(D)機構金融



24(　).
X


24. 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)再融資金融
(D)機構金融



25(　).
X


25. 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通？
(A)貨幣市場
(B)資本市場
(C)初級市場
(D)次級市場



26(　).
X


26. 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金？
(A)貨幣市場
(B)資本市場
(C)流通市場
(D)次級市場



27(　).
X


27. 下列何者不屬金融市場？
(A)貨幣市場
(B)資本市場
(C)外匯市場
(D)黃金市場



28(　).
X


28. 證券自營商主要從事何種業務？
(A)自行買賣有價證券
(B)受他人委託買賣證券
(C)包銷公司所發行之證券
(D)代理證券結算交割



29(　).
X


29. 金融中介機構存在的原因在於：
(A)資金供給者與資金需求者無直接融通的市場
(B)把錢存在金融機構較安全
(C)資金供給者不願直接借給資金需求者
(D)金融中介機構具備較佳的資產配置與風險分散的能力



30(　).
X


30. 何種證券商為發行市場主幹？
(A)經紀商
(B)承銷商
(C)自營商
(D)以上皆非



31(　).
X


31. 下列何種市場最有助於短期資金的流動？
(A)資本市場
(B)貨幣市場
(C)法人市場
(D)散戶市場



32(　).
X


32. 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為：
(A)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量
(B)針對單一大額法人機構投資資金
(C)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完
(D)提供大額投資者融資融券



33(　).
X


33. 證券經紀商所扮演的角色為：
(A)對新發行的證券提供評估的價格
(B)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
(C)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(D)以本身的帳戶來買賣證券



34(　).
X


34. 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？
(A)集中市場
(B)自營商交易市場
(C)店頭市場
(D)發行市場



35(　).
X


35. 在流通市場中有關店頭市場的描述下列何者正確？
(A)提供投資人集中交易的場所
(B)有助於中小企業的籌資與經營
(C)提供高流動性與低波動性的交易市場
(D)主要為鉅額投資人交易的市場



36(　).
X


36. 下列何者非屬專業銀行？
(A)工業信用銀行
(B)中小企業信用銀行
(C)商業銀行
(D)輸出入信用銀行



37(　).
X


37. 下列何者非為投信公司之業務？
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)全權委託投資
(D)收購委託書



38(　).
X


38. 下列何者為投顧公司之業務？
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)融資融券
(D)以上皆是



39(　).
X


39. 下列對於金融控股公司的描述何者為非？
(A)結合銀行、證券、保險等相關行業
(B)提供客戶一次購足的多元化服務
(C)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同
(D)母公司可以非金融產業公司主導



40(　).
X


40. 證券金融公司的業務下列何者為非？
(A)對客戶的授信
(B)對證券商的轉融通
(C)結算交割
(D)融資融券



41(　).
X


41. 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？
(A)散戶投資人占多數
(B)投資事業的專業分工
(C)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊
(D)可以聯合炒作股票



42(　).
X


42. 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及券的保管，乃委託下列何者機構辦理？
(A)臺灣集中保管結算所
(B)復華證金公司
(C)台灣證券交易所
(D)證券商



43(　).
X


43. 下列何者非屬於投資銀行的業務內容？
(A)證券承銷
(B)公司重整
(C)創業投資
(D)股票集保



44(　).
X


44. 下列何者不屬於資本市場？
(A)股票市場
(B)公債市場
(C)公司債市場
(D)附買回市場



45(　).
X


45. 台灣證券交易所的投資人結構，何種投資人投資金額最大？
(A)國內自然人
(B)國外自然人
(C)國內法人
(D)國外法人



46(　).
X


46. 下列何者非屬台灣證券交易所的業務？
(A)有價證券上市之審查
(B)上市有價證券之買賣
(C)上市有價證券之保管
(D)上市有價證券之結算



47(　).
X


47. 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌？
(A)票券市場之監督
(B)保險市場之監督
(C)稅改
(D)金融檢查



48(　).
X


48. 下列何者非屬次級市場的功能？
(A)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(B)提供投資人認購新發行證券的場所
(C)提供投資人變現其證券的場所
(D)有助於初級市場的發展



49(　).
X


49. 下列何者非屬於金融體系的一環？
(A)銀行
(B)台灣證券交易所
(C)公司債
(D)飾金買賣



50(　).
X


50. 目前台灣股市的交易方式以何者為主？
(A)電腦輔助交易
(B)電腦自動交易
(C)人工喊價交易
(D)場外交易



51(　).
X


51. 金融債券一般皆以無記名方式發行，而其償還期限是介於幾年間？
(A)1 至10 年
(B)2至20 年
(C)3 至25 年
(D)25 年至30 年



52(　).
X


52. 櫃檯買賣債券之交易時間為：
(A)星期一至星期五上午0900 至1200 時
(B)星期一至星期六上午0900 至1200 時
(C)星期一至星期五上午0900 至1500 時
(D)星期一至星期五上午0900 至1500 時，星期六為上午0900 至1200 時



53(　).
X


53. 通常而言，零息債券(Zero-Coupon Bond)的票面價格較市價為：
(A)高
(B)相等
(C)低
(D)沒有一定關係



54(　).
X


54. 公債自營商在公債發行消息公布後，於正式標售之前，以約定利率和投資人進行買賣，而交割日訂在發行日之後，此種市場為：
(A)公債發行前期交易市場
(B)發行市場
(C)次級市場
(D)店頭市場



55(　).
X


55. 登錄公債係指：
(A)無風險債券
(B)無實體公債
(C)垃圾債券
(D)固定利率公債



56(　).
X


56. 公債於何處流通買賣？
(A)集中交易市場
(B)同時在集中與店頭市場
(C)店頭市場
(D)櫃檯市場



57(　).
X


57. 公司之債券評等下降時，則：(1)表示其違約風險下降；(2)表示其違約風險上升；(3)債券價格會下降；(4)債券價格會上升
(A)(1)、(3)
(B)(1)、(4)
(C)(2)、(3)
(D)(2)、(4)



58(　).
X


58. 債券價格隨著到期日的接近，會愈來愈趨近於：
(A)承銷價
(B)贖回價值
(C)市價
(D)面值



59(　).
X


59. A 國的發行者在B 國發行以B 國貨幣計價的債券稱為：
(A)歐洲債券
(B)海外債券
(C)普通債券
(D)外國債券



60(　).
X


60. 以下何種債券未於集中交易市場進行交易？
(A)政府公債
(B)可轉換公司債
(C)金融債券
(D)外國債券



61(　).
X


61. 利率之1 個基本點(basis point)等於：
(A)0.001%
(B)0.01%
(C)0.1%
(D)1%



62(　).
X


62. 利率之一碼為：
(A)0.25%
(B)0.5%
(C)1%
(D)5%



63(　).
X


63. 下列何者對「垃圾債券」的敘述為真？
(A)預期報酬低的債券
(B)屬於投資等級的債券
(C)高風險、高殖利率之債券
(D)高品質的債券



64(　).
X


64. 乙債券4 年後到期，其面額為10 萬元，每年付息一次5,000 元，若該債券以105,000 元賣出，則其到期殖利率：
(A)小於5%
(B)等於5%
(C)大於5%
(D)大於或等於5%



65(　).
X


65. 下列何者為債券投資所需面臨的風險？
(A)違約風險
(B)購買力風險
(C)利率風險
(D)以上皆是



66(　).
X


66. 債券市價與市場利率常作何種變動關係？
(A)同方向變動
(B)反方向變動
(C)沒有關連性
(D)同方向或反方向變動均有可能



67(　).
X


67. 下列何種金融工具的利率風險最高？
(A)短期公債
(B)國庫券
(C)長期公債
(D)商業本票



68(　).
X


68. 自然人投資公司債必須課徵下列何種稅賦？
(A)證券交易稅
(B)營利事業所得稅
(C)證券交易所得稅
(D)免課證券交易稅及證券交易所得稅



69(　).
X


69. 證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割是：
(A)現款現券
(B)臺灣集中保管結算所
(C)透過Euroclear 或Cedel 國際性結算交割辦理
(D)臺灣證券交易所



70(　).
X


70. 在標準普爾(Standard & Poor’s)的評等中，那一評等等級以上的債券為投資等級？
(A)BB
(B)BBB
(C)A
(D)AA



71(　).
X


71. 公司債的持有人為公司的：
(A)債權人
(B)股東
(C)董事
(D)經理人



72(　).
X


72. 歐洲債券(Euro Bonds)與外國債券(Foreign Bonds)之比較何者為真？
(A)歐洲債券是指A國發行者在B 國發行以B 國幣計價之債券
(B)外國債券是指A 國發行者在B 國發行不以B 國幣計價之債券
(C)歐洲債券發行的相關條件與規定均較外國債券來得有彈性
(D)亞銀所發行的亞洲小龍債券系列屬於歐洲債券的一種



73(　).
X


73. 目前在我國賣出公司債時須課徵多少證券交易稅？
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅



74(　).
X


74. 下列何者不屬於債券？
(A)政府公債
(B)公司債
(C)金融債券
(D)認購權證



75(　).
X


75. 可贖回公司債之贖回權利是操之於：
(A)債權人
(B)發行公司
(C)承銷之證券商
(D)選項(1)、(2)、(3)均有可能



76(　).
X


76. 零息債券(Zero-coupon Bonds)之敘述何者正確？
(A)以高於面額發行
(B)每間隔一固定期間，定期給付利息
(C)每間隔一固定期間，定期償還本金
(D)到期時，按面額贖回



77(　).
X


77. 在其他條件相同下，到期期間愈長的債券，其價格對利率的敏感性：
(A)愈大
(B)愈小
(C)不變
(D)無從得知



78(　).
X


78. 在其他條件不變下，可轉換公司債的凍結期間愈長，則其價值會：
(A)愈低
(B)愈高
(C)不變
(D)無從得知



79(　).
X


79. 在其他條件相同下，當殖利率變動1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率債券價格的變動：
(A)大
(B)一樣
(C)小
(D)不一定



80(　).
X


80. 臺灣證券交易所上市股票買賣，多少股以下的交易是屬零股買賣？
(A)999 股
(B)99 股
(C)9 股
(D)1 股



81(　).
X


81. 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金，稱之發行：
(A)臺灣存託憑證(TDR)
(B)美國存託憑證(ADR)
(C)歐洲可轉換公司債(ECB)
(D)浮動利率債券(FRN)



82(　).
X


82. 國內證券市場上認購權證的發行人為？
(A)證券金融公司
(B)臺灣證券交易所
(C)綜合證券商
(D)證券投資信託公司



83(　).
X


83. 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？
(A)1 家
(B)2 家
(C)3 家
(D)4 家



84(　).
X


84. 上市公司之董事，經由集中交易市場轉讓持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，免予申報？
(A)壹百萬股
(B)壹拾萬股
(C)伍萬股
(D)壹萬股



85(　).
X


85. A 股除權前一營業日收盤價60 元，無償配股每股2 元，則除權參考價為：
(A)58 元
(B)50元
(C)48 元
(D)40 元



86(　).
X


86. 一般發行公司申請股票上市，申請時須已依公司法設立登記屆滿：
(A)1 年
(B)2 年
(C)3年
(D)4 年



87(　).
X


87. 何種承銷方式所決定出來的價格較具市場性？
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開申購配售



88(　).
X


88. 國內股票漲跌幅的限制係指：
(A)當日開盤價的上、下10%的範圍內成交
(B)當日開盤競價基準的上、下10%的範圍內成交
(C)當日開盤價的上、下5%的範圍內成交
(D)當日開盤競價基準的上、下5%的範圍內成交



89(　).
X


89. 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



90(　).
X


90. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開申購配售



91(　).
X


91. 定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：
(A)營業額公告
(B)年報
(C)取得與處分資產報告
(D)財務報告



92(　).
X


92. 不定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：
(A)財務預測
(B)重大資訊之公開
(C)公開說明書
(D)財務報告



93(　).
X


93. 國內股票市場的證券交易成本包括：
(A)交易稅及證所稅
(B)手續費及證所稅
(C)手續費及交易稅
(D)手續費、交易稅及證所稅



94(　).
X


94. 國內股票市場證券交易手續費收取的對象為：
(A)僅就買方收取
(B)僅就賣方收取
(C)買進、賣出雙方均收取
(D)買進、賣出雙方均不須收取



95(　).
X


95. 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單位以上？
(A)100 單位
(B)500 單位
(C)1000 單位
(D)5000 單位



96(　).
X


96. 國內股票市場開盤前輸入之買賣申報，當價格相同時其成交順序應如何決定？
(A)按買賣申報數量比例分配
(B)買賣申報數量較大者優先
(C)買賣申報先輸入者優先
(D)隨機決定



97(　).
X


97. 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？
(A)連續競價交易制度
(B)集合競價交易制度
(C)連續競價、集合競價混合交易制度
(D)人工喊價交易制度



98(　).
X


98. 盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易的方式？
(A)開盤價
(B)收盤價
(C)平盤價
(D)平均價



99(　).
X


99. 關於當日沖銷，下列敘述何者正確？
(A)不收取融資利息
(B)不收取融券手續費
(C)當日沖抵額度可以循環使用
(D)交割須款券預先收足



100(　).
X


100. 融券的成本不包括下列何者？
(A)交易稅
(B)融券手續費
(C)交易手續費
(D)融券利息



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