今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

100分

模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

1(A).

25、（）證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？
(A) 20%
(B) 30%
(C) 40%
(D) 50％。

2(B).

28. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

3(C).

3. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者?
(A)五十
(B)六十
(C)七十
(D)九十

4(D).

21. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲應先取得何種資格?I.證券投資分析人員資格；Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格；Ⅲ.投信投顧業務員測驗合格
(A)僅Ⅱ
(B)僅Ⅲ
(C)Ⅱ或Ⅲ
(D)僅 I

5(D).

12. 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？
(A)善良管理人注意原則
(B)忠實誠信原則
(C)勤勉原則
(D)保密原則

6(D).

10. 證券投資信託基金管理辦法，訂定之法源依據為何？
(A)證券投資信託事業管理規則
(B)證券交易法
(C)期貨交易法
(D)證券投資信託及顧問法

完全正確!

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俞志群剛剛做了阿摩測驗，考了100分