近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(D).

14. 公司清算完結時，清算人應於幾日內，造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊，送監察人審查並提請股東會承認？
(A)五日
(B)十五日
(C)二十日
(D)三十日

2(A).

32. 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？
(A)現金交割
(B)餘額交割
(C)信用交割
(D)選項A、B、C皆可

3(C).

38. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？
(A)前者無
(B)後者無
(C)兩者皆有，前者係記名股東在一千人以上
(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於五百人

4(C).

21.證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？
(A)證券交易所應先代為交付
(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付
(C)證券商業同業公會應先代為交付
(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付

5(A).

9. 有關公司債之發行，下列敘述，何者錯誤？
(A)非公開發行公司發行公司債並無總額之限制
(B)非公開發行公司僅能私募普通公司債
(C)公開發行公司私募附認股權公司債，應經董事會和股東會決議
(D)公開發行股票公司之公司債總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債後之餘額

6(A).

47. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司

7(A).

21. 就關係企業專章部分，下列敘述何者正確？甲：包括控制從屬公司與相互投資公司乙：控制公司章程得規定，符合一定條件之從屬公司員工，得自控制公司受派股票紅利丙：相互投資公司持有對方之股份，於彼此之股東會上皆無表決權丁：從屬公司不能再取得控制公司的股份
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)丙、丁、甲
(D)丁、甲、乙

8(D).

23. 下列何者並非證券商得經營之業務？
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀

9(D).

42. 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時，證券商可否請求賠償？
(A)得向證交所請求賠償
(B)應循行政救濟程序處理
(C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償
(D)不得向證交所請求賠償

10(A).

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者？
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)僅限綜合證券商

11(A).

25. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

12(A).

12.持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五

13(D).

12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)選項ABC職務皆不得擔任

14(C).

45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？
(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股
(B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股
(C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制

15(C).

17. Ｘ為公開發行公司（下稱Ｘ公司），Ｘ公司經股東會選舉甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位為董事；子、丑二位為監察人。有關董事、監察人之選任，下列何者符合證券交易法有關董事、監察人之規定？
(A)甲、乙為兄弟關係；丙、丁為表姐妹關係；其餘董事、監察人無親屬關係
(B)甲、乙為夫妻關係；戊為己之祖母；其餘董事、監察人無親屬關係
(C)Ｘ公司之法人股東Ｙ投資公司指派甲、乙、丙、丁當選為董事；同時Ｙ投資公司又指派子當選為監察人
(D)戊為子、丑之母親；其餘董事、監察人無親屬關係

16(D).

20. 證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金，試問下列何項規定為不正確？
(A)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間為一個月，已成立基金為每筆申購日起算
(B)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間為一個月，新募集基金為成立日起算
(C)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間，除主管機關或契約另有規定外，為三個月
(D)不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金