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阿摩:積少成多,積沙成塔
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科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(D).
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7.可疑交易與大額交易之申報係向何機關為之?
(A)金融機構係向金管會,非金融機構則向法務部調查局申報
(B)調查局
(C)行政院洗錢防制辦公室
(D)可疑交易向金管會申報;大額交易則向法務部調查局申報
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2(D).
9.在國際實踐上,對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家,應由國際社會對之採取加強審查或停止金融活動往來,此項措施稱之為何?
(A)預防措施
(B)懲罰措施
(C)補充性措施
(D)反制措施
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3(C).
10.下列何者不是金融機構防制洗錢辦法定義的銀行業?
(A)信用合作社
(B)銀行
(C)農會信用部
(D)辦理儲金匯兌之郵政機構
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4(C).
21.下列何者非出具防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書之人?
(A)董事長
(B)總經理
(C)法遵長
(D)稽核主管
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5(D).
22.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查?
(A)行政院
(B)法務部調查局
(C)內政部
(D)金管會
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6(C,D).
69.關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件,何者正確?
(A)曾任專責人員五年以上
(B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管,參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
(C)專責人員參加 24 小時課程並經考試及格取得結業證書
(D)營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
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7(A,B,C,D).
70.下列何者屬於我國金融業防制洗錢及打擊資恐辦法適用對象?
(A)人壽保險公司
(B)財產保險公司
(C)保險代理人公司
(D)保險經紀人公司
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8(A,B,D).
73.下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣,係客戶運用人頭戶時可能出現之共通徵兆?
(A)同一地址有大量客戶註冊
(B)客戶經常代理他人存提
(C)客戶經常性將小面額鈔票兌換成大面額鈔票
(D)在一定期間內,多個境內居民接受一個境外帳戶匯款,其資金的調撥和結匯均由一人或者少數人操作
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9(A,B,D).
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74.國內吸金案件(違反銀行法吸納資金)當中,所出現之手法吻合下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣?
(A)客戶突有達特定金額以上存款者
(B)客戶經常代理他人存提,或特定帳戶經常由第三人存、提現金達一定金額以上
(C)客戶經常匯款至國外達特定金額以上
(D)客戶利用大量現金、約當現金、高價值產品、或不動產等,或使用無關連之第三方的資產或信用,作為擔保品或保證申請貸款者
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10(A,B,C).
75.下列何者屬於貿易金融類之銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣?
(A)提貨單與付款單或發票的商品敘述內容不符
(B)貨物運至或來自洗錢或資恐高風險國家或地區
(C)運輸的貨物類型為高價值但量少之商品,如鑽石或藝術品
(D)交易中使用信用狀作為交易模式且曾辦理信用狀修改
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11(A,C,D).
79.保險業與風險控管關係密切,故防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議的風險基礎方法更有利保險業執行下列何措施?
(A)建置其內部控制制度
(B)計算自有資本及風險資本之範圍
(C)決定其防制洗錢及打擊資恐資源的配置
(D)訂定其防制洗錢及打擊資恐計畫應有的政策、程序及控管措施
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大熱美剛剛做了阿摩測驗,考了81分