阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

1. 在下列何種狀況下，公司依法應重編個體或個別財務報表，並重行公告?
(A)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者
(B)更正綜合損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者
(C)更正綜合損益金額在實收資本額百分之五以上
(D)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上且達原決算營業收入淨額百分之一者



2(C).

2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
(A)發行人及其負責人
(B)承銷該證券之證券承銷商
(C)買賣該證券之證券經紀商
(D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容



3(A).

4. 某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總額不得超過?
(A)6 億
(B)8 億
(C)10 億
(D)15 億



4(A).

7. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之四十



5(A).

9. 依「證券交易法」之規定，下列何者可以指定仲裁人?
(A)證券主管機關
(B)證券商同業公會
(C)商務仲裁協會
(D)證券交易所



6(D).

13. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確?
(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使
(B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求
(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅
(D)董事或監察人不行使請求權，致公司受有損害時，對公司負連帶賠償之責任



7(A).

15. 下列有關證券商（非金融機構兼營）經營自營業務規定之敘述，何者錯誤?
(A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 30%
(B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 20%
(C)持有所有關係人所發行股權性質有價證券之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之 10%
(D)持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之 10%



8(B).
X


17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，下列何者非其合法用途?
(A)作為辦理融資業務之資金來源
(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)購買十年期政府公債
(D)購買短期票券



9(C).

19. 下列何者，除經金融監督管理委員會准許，不可擔任基金保管機構?
(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行
(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行
(C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行
(D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構



10(D).

35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後， 未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：
(A)推薦證券商評估報告
(B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告
(C)會計師查核報告
(D)選項ABC皆是



11(D).

36. 零股交易盤中申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交?
(A)一般投資者申報者優先
(B)證券經紀商申報者優先
(C)採時間優先原則
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定



12(D).

38. 關於 REITs 的敘述，下列何者正確？
(A)投資人無須開立集保帳戶
(B)採實體發行
(C)REITs 基金是開放型基金
(D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年



13(B).

39. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市 值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於 130%時，即通知委託人補繳差額之作業，此稱為：
(A)除權
(B)假除權
(C)留置款
(D)融資分配



14(B).

42. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相 關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書?
(A)未上櫃公司辦理現金發行新股
(B)上市(櫃)公司辦理現金發行新股或合併發行新股
(C)發起設立
(D)盈餘轉增資



15(A).

43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



16(C).

44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確



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Yi-Fen Zheng剛剛做了阿摩測驗，考了93分