阿摩：成功是來自一點一滴的累積
88分
(2 分20 秒)
模式:精熟測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(A).

49. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內 部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指：
(A)應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限
(B)應以會計師事務所之合夥會計師為限
(C)應具備會計師三年以上之執業經驗
(D)會計師公會之會員皆是



2(A).
X


36. 投信事業運用每一投信基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編 具月報？
(A)二個月、二十日
(B)三個月、十日
(C)二個月、十日
(D)三個月、二十日



3(C).

35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件？
(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上
(B)具有經營全權委託投資業務能力
(C)營業滿二年
(D)取得營業執照已滿一個會計年度者，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額



4(A).

32. 投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之？ 甲.接受客戶全權委託投資業務；乙.舉辦免費之證券投資分析講習；丙.發行證券投資出版品
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是



5(C).

18. 違反證券投資信託基金管理辦法之規定者，應依何種法規之有關規定處罰？
(A)證券交易法施行細則
(B)公司法
(C)證券投資信託及顧問法
(D)證券投資信託事業管理規則



6(C).

15. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由 何單位辦理？
(A)發行該基金之投信
(B)該基金之保管銀行
(C)集保結算所
(D)以上三者任一



7(D).

13. 證券投資信託基金投資於甲上市公司，若甲公司因財務困難，股票暫停交易期滿而終止交易，基 金投資於甲公司股票之資產價值應如何計算？
(A)以暫停交易前一營業日收盤價計算
(B)以最近最新財務報告所列之每股淨值計算
(C)取前兩者較低者計算
(D)以零價值為計算



8(A).

12. 下列對於投信事業有關基金業務執行的規定，何者為是？
(A)公司基金管理業務之相關執行程序及其事項，悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計 劃、證券投資信託契約之限制與規定
(B)除了以善良管理人之注意管理受託管理資產，並得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人 謀取利益
(C)公司應採取合理步驟，以確定客戶之真正身分，並於需要時要求檢視身分證明文件；另應確定 客戶之財務狀況、投資經驗及投資目標。所有程序應備存書面，以遵守「公平交易法」之相關 規定
(D)公司應與保管機構之資產各自獨立，故無指示保管機構之權，也不可盤點檢查委託保管在保管 機構之資產



9(B).

10. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？ 甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙



10(A).

2. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲 公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)無上限規定



11(A).

1. 若某證券投資信託基金投資於一家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於該創新板上市 公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__？
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



12(D).
X


44. 甲投顧公司運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易，依法規定之交易額度限制，為每一帳 戶營業日未沖銷買進選擇權之權利金總額不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率?
(A)5%
(B)3%
(C)15%
(D)10%



13(B).

29. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



14(C).

25. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?
(A)公司之負責人
(B)擔任證券投資分析之人員
(C)公司之客戶
(D)公司之受僱人員而得提供投資建議者



15(B).

48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或 其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業 務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年



16(D).

44.自動化投資顧問服務之「瞭解客戶作業」於設計線上問卷時，應考慮之因素為何？ 甲.問卷所 列問題須能取得客戶足夠資訊；乙.問卷所列問題需具體明確，並適時利用提示設計提供額外說 明；丙.應設計適當機制處理對問卷之回答顯然有不一致情形
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆應考慮



17(A).

37.投信事業之發起人或持有已發行股份總數______以上之股東，不得兼為其他國內投信事業之發起 人?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%



18(D).

31.投信募集發行 ESG 相關主題基金，在其公開說明書中，不一定包含下列哪項資訊?
(A)ESG 的投資目標與衡量標準
(B)ESG 的投資策略與方法
(C)ESG 的投資比例配置
(D)ESG 績效指標



19(D).

10.證券投資信託基金所持有之資產，如發生重大特殊事件，致基金資產價值之計算標準計算無法反映 公平價格之情形，應啟動例外狀況之處理作業程序。以下何種情況可能符合重大特殊事件條件? 甲. 所投資之證券因編不出財報暫停交易、乙.所投資之市場因當地發生政變而關閉
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)甲、乙皆不是
(D)甲、乙皆是



20(B).

5. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值?
(A)每星期第一營業日
(B)每一營業日
(C)應即時公告
(D)每個月公告一次



21(B).

50. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年



22(C).

10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部 適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同 業公會申報？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



23(D).

8. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股，甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購，甲 投信公司所有基金最多共可認購多少股？
(A)1 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股



24(B).
X


45. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知投信事業，並由投信事業於事實發生日起幾日 內，向投信投顧公會申報並公告？
(A)二日
(B)五日
(C)七日
(D)十日



25(C).

4. 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤？
(A)銀行
(B)信託業
(C)證券承銷商
(D)投顧事業



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