今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

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1(D).有疑問

證券投資信託事業或顧問事業之關係企業，如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發標的股之研究分析報告？
(A)三十天
(B)四十天
(C)二十天
(D)六十天

2(D).有疑問

18. 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?
(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限
(B)實收資本額不得少於三千萬元　
(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上
(D)證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一

3(C).有疑問

14、（）證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 四個月

4(D).

23. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？
(A)無限制
(B)六個月
(C)一年
(D)三年

5(C).有疑問

35、（）依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，下列敘述何者正確？
(A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品
(B) 必須標示本廣告僅係宣傳本公司企業形象
(C) 必須標示本廣告與基金募集業務無關
(D) 無須標示警語

6(C).有疑問

26、（）證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅？
(A) 一年
(B) 三年
(C) 五年
(D) 七年

7(A).有疑問

12.投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關義務應由誰履行?
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人

8(B).

24.有關全權委託保管機構之規範何者正確?
(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約
(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之
(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並共同簽訂委任契約
(D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限

9(C).有疑問

10. 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤?
(A)依專業發起人資格擔任發起人，於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內，不得再擔任其他國內投信事業之發起人
(B)限制行為能力者不得擔任
(C)符合專業資格條件之發起人轉讓持股應於轉讓前申報投信投顧公會備查
(D)受證券交易法第五十六條解除職務之處分滿三年者得擔任

10(B).有疑問

42. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出?
(A)1 日
(B)2 日
(C)3 日
(D)4 日

11(B).有疑問

16. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？
(A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約
(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之
(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並共同簽訂委任契約
(D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限

12(B).有疑問

35.何者為自動化投資顧問服務系統之核心？
(A)演算法
(B)類神經網路
(C)爬蟲技術
(D)機器學習

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俞志群剛剛做了阿摩測驗，考了75分