今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

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1(C).

23.依現行法規定，甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國内乙上市公司股票及公司債之總金額’不得超過該基金淨資產價值之多少比率？
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)25%

2(B).

8.基金從事每營業曰持：有之未沖銷多頭部位期貨契約總市值加計選擇權契約總價值原則上不得超過該基金淨資產價值之多少比率？
(A)30%
(B)20%
(C)40%
(D)10%

3(C).

25. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

4(B).

36、曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾幾年者，不得為證券投資信託事業之發起人？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 五年
(D) 七年

5(A).

19、（）證券投資信託基金證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算？
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 六個月。

6(A).

25、（）證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？
(A) 20%
(B) 30%
(C) 40%
(D) 50％。

7(D).

02、（）證券投資信託事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內，開始募集？
(A) 二個月
(B) 三個月
(C) 四個月
(D) 六個月。

8(B).

40、（）每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少﹖
(A) 5%
(B) 10%
(C) 20%
(D) 30%

9(C).

10. 以下何者得擔任證券投資信託基金保管機構？
(A)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行
(B)擔任證券投資信託基金簽證之銀行
(C)投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行
(D)擔任證券投資信託事業董事之銀行

10(A).

31、（）依我國法令規定，下列何者為一個基金經理人可同時管理兩個同類型基金的資格條件？
(A) 具備二年以上管理同類型基金之經驗
(B) 所管理之兩個基金應為投資國內外債券型之基金
(C) 二個基金規模合計不得超過新台幣十億元
(D) 選項A、B、C皆是

11(C).

45、（）總代理人首次申請（報）境外基金之募集及銷售，何者正確？
(A) 經金管會核准或申報生效後，即可開始進行募集及銷售
(B) 總代理人所代理之各境外基金銷售機構有變動情事，致與前項申報之銷售機構名單不符時，應於事實發生日起十日內將變動情形申報中央銀行備查
(C) 證券集中保管事業辦理境外基金之款項收付，涉及資金之匯出、匯入者，應向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可
(D) 證券交易所辦理境外基金之款項收付時，應向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可

12(B).

46、（）「證券投資信託公司之負責人及員工，其基金管理與全權委託帳戶管理相關業務行為，應為客戶追求最高利益。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項？
(A) 忠實義務原則
(B) 誠信原則
(C) 專業原則
(D) 管理謹慎原則

13(A).

05、（）證券投資信託事業應於合併基準日後幾個營業日內辦理消滅基金資產移轉？
(A) 二個營業日
(B) 三個營業日
(C) 五個營業日
(D) 七個營業日

14(C).

35、（）證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？A.上市上櫃公司股票；B.本事業發行之公司債；C.國內開放型基金；D.政府債券。
(A) 僅A
(B) 僅A、B、D
(C) 僅A、C、D
(D) A、B、C、D

15(B).

18、（） A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少？
(A) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十
(B) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之二十
(C) 三支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之三十
(D) 每支基金投資總額不得超過該電子公司股份總數之百分之十，但電子類股基金不在此限

16(B).

25、（）證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項？
(A) 該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷
(B) 該事業經營全權委託投資業務之績效
(C) 投資或交易風險警語
(D) 收費方式

17(C).

02、（）依我國法令規定，每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金，且每一個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之多少？
(A) 3 個；50%
(B) 4個；40%
(C) 5個；30%
(D) 6個；20%

18(C).

24、（）某證券投資顧問公司，為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正，增列經營全權委託投資業務，並提出申請，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？
(A) 三千萬
(B) 一千萬
(C) 五千萬
(D) 二億

19(B).

25、（）依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？
(A) 應訂定處理程序
(B) 重大消息未公開前，會員買賣該公司有價證券之金額限為會員淨值之百分之一
(C) 獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告
(D) 儘可能促使該公開發行公司及早公開消息

20(D).

34、（）甲信託業於98年間經核准以委任方式兼營全權委託投資業務，除指撥營運資金5千萬元，並已提存營業保證金1千萬元，嗣甲於99年間獲准以信託方式兼營全權委託投資業務，並再增加指撥營運資金2億5千萬元，有關甲得接受全權委託投資之額度，下列何者敘述正確？
(A) 因指撥營運資金合計已達3億元，故甲接受委任或信託之委託投資金額，均不受指撥營運資金20倍之限制
(B) 以委任及信託方式兼營，須各指撥營運資金3億元，方得不受指撥營運資金20倍之限制
(C) 營業保證金未提存至5千萬元，故甲接受委任或信託之委託投資金額，均應受指撥營運資金20倍之限制
(D) 甲接受以委任方式之委託投資金額，須受指撥營運資金20倍之限制，採信託方式之委託投資金額，則不在此限

21(A).

12.投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關義務應由誰履行?
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人

22(A).

10. 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤?
(A)依專業發起人資格擔任發起人，於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內，不得再擔任其他國內投信事業之發起人
(B)限制行為能力者不得擔任
(C)符合專業資格條件之發起人轉讓持股應於轉讓前申報投信投顧公會備查
(D)受證券交易法第五十六條解除職務之處分滿三年者得擔任

23(B).

42. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出?
(A)1 日
(B)2 日
(C)3 日
(D)4 日