阿摩：成功的唯一之路，堅持、堅持、再堅持
100分
(37 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:公職◆銀行內部控制◆法規
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1(B).

7.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，會計師辦理銀行年度財務報表查核簽證時，受查銀行有下列何項情況時可不立即通報主管機關？
(A)財務狀況顯著惡化者
(B)遲未建立法令遵循主管制度者
(C)會計或其他紀錄有缺漏，情節重大者
(D)有證據顯示銀行之交易對其淨資產有重大減損之虞者



2(C).

9.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行總經理應督導各單位審慎評估及檢討內部控制制度執行情形，並與相關人員聯名出具聲明書，於主管機關指定網站辦理公告申報，下列何者為聯名人之一？
(A)董事
(B)監察人
(C)總機構遵行法令主管
(D)副總經理



3(B).

14.依「中華民國銀行公會會員安全維護執行規範」規定，對疑有客戶金融卡及信用卡資料遭盜錄或自動櫃員機吐鈔處異常，致客戶提領之現鈔遭盜取情形者，須查明辦理之事項，下列何者錯誤？
(A)應即通報轄區警察機關處理
(B)對可能被盜錄之金融卡或信用卡資料，應儘速銷毀
(C)屬本行客戶者，應即以電腦控管辦理停卡並通知客戶換卡
(D)屬跨行客戶者，應即通知所屬金融機構及通報財金資訊公司轉知所屬金融機構辦理停卡及換卡作業



4(C).

16.依「金融機構安全設施設置基準」規定，一般代用運鈔車可不具備下列何項安全設備？
(A)滅火器
(B)警報揚聲器
(C)防彈玻璃
(D)自動熄火開關



5(B).

29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，監理機關應要求所有銀行須建立適合其資產負債表內及表外業務性質之有效內部控制制度，並應如何調整？
(A)總經理更換時調整
(B)隨著經營環境及情勢變化作調整
(C)每日調整
(D)每月調整



6(B).

44.警察機關因偵辦刑事案件需要，行文查詢與該案有關金融機構客戶之存放款資料，下列敘述何者正確？
(A)金融機構先提供資料再陳報主管機關
(B)由規定層級以上人員核准，逕行行文金融機構，毋需報主管機關核准
(C)報請主管機關核准後，金融機構再提供資料
(D)報請銀行公會核准後，金融機構再提供資料



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