35.某銀行 OBU 有一客戶甲經常匯款至國外,且每次金額達二百萬美元以上,下列敘述何者正確?
(A) OBU 客戶不受管理外匯條例規定限制,不須申報疑似洗錢交易
(B) OBU 客戶不受銀行法規定限制,不須注意異常交易
(C)調查局可以對異常交易狀況通報國外之金融情報中心
(D)銀行對 OBU 客戶之異常交易可以簡化審查機制
44.有關防制洗錢金融行動工作組織重要政治性職務人士指引,下列敘述何者錯誤? A.重要政治性職務人士定
義範圍與聯合國反貪腐協議相同 B.重要政治性職務人士的範圍僅限於重要公眾職務及重要政治性職務人士本身
C.金融機構之內部控制包括員工訓練 D.可利用商業資料庫軟體取代傳統客戶審查流程
(A)僅 AD (B)僅 BD
(C)僅 CD (D)僅 BC