阿摩：重複出現的題目，才是最重要的題目
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模式:收錄測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(A).

7. 投顧公司申請兼營投信業務應具備之資格條件，何者有誤？
(A)營業滿一年
(B)實收資本額新臺幣三億元以上
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(D)專業股東合計持股不少於 20%



2(B).

11. 投信事業應有具備法定條件之基金管理機構等專業機構擔任專業發起人，下列何者非基金管理機 構之資格條件？
(A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(B)該機構及其控制或從屬機構所管理之資產，包括接受全權委託投資帳戶及公開募集之基金資產 總值不得少於新臺幣六百五十億元
(C)最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分
(D)成立滿三年



3(D).

23. 某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該 投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起，至不再持有該種股票時止，禁止其從事該種 股票之交易，則下列何者非受禁止規定拘束？
(A)負責統籌全權委託業務之副總以自己名義進行交易
(B)投信事業投資部門經理以其剛滿 18 歲的女兒名義所開立的戶頭進行交易
(C)投信事業投資部門經理之配偶以自己的名義進行交易
(D)投信事業投資部門經理之父以自己的名義進行交易



4(D).

27. 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中，會員應共同信守基本之業務經營原則？
(A)忠實義務原則
(B)公開原則
(C)保密原則
(D)積極開放原則



5(B).

37. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該投顧事業應於其到職之日起 幾個營業日內申請辦理登記？
(A)三
(B)五
(C)七
(D)九



6(B).

38. 投信事業運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久 內，編具年度財務報告向主管機關申報？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月



7(A).

42. 若有正當理由，投信事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准 展延，但展延期不得超過幾個月？
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)四個月



8(C).

8. 投顧事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？
(A)應配置適足及適任之主管人員
(B)應配置適足及適任之業務人員
(C)部門主管須取得證券投資分析人員之資格
(D)投資經理人具備投信投顧業務員之資格，並具備一定之工作經歷



9(B).

23. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙



10(A).

37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？
(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金
(B)停止其應享有之部分或全部權益
(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分
(D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善為止



11(B).

40. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？
(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料
(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件
(C)不得命保管銀行之關係人提出基金保管事項之相關資料
(D)選項ABC皆是



12(B).

48. 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何 種規範，以供會員恪遵？
(A)自律公約
(B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範
(C)公開說明書製作要點
(D)基金經理人工作守則



13(C).

7. 以下何者非「鼓勵投信躍進計畫」之獎勵優惠措施？
(A)放寬送審基金檔數上限為 3 檔
(B)簡化特殊類型基金之申請程序
(C)放寬送審基金檔數上限為 5 檔
(D)縮短申報生效時間



14(D).

10. 證券投資信託基金管理辦法，訂定之法源依據為何？
(A)證券投資信託事業管理規則
(B)證券交易法
(C)期貨交易法
(D)證券投資信託及顧問法



15(C).

27. 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投 資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應 由誰負履行責任？
(A)客戶
(B)全權委託保管機構
(C)經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業
(D)證券、期貨經紀商



16(A).

43. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管 理措施，並提經何單位通過始可為之？
(A)董事會
(B)股東會
(C)受益人大會
(D)金管會



17(D).

49. 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？
(A)3 個月
(B)4 個月
(C)5 個月
(D)6 個月



18(A).

1. 投顧公司經金管會許可經營全權委託業務後，應如何續行業務申請程序？
(A)於三個月內申請換發營業執照
(B)檢附公司章程
(C)備齊書件直接函送金管會核發營業執照
(D)選項ABC皆是



19(C).
X


10. 信託業兼營全權委託投資業務，擬運用所有信託財產購買甲上市公司股票，應注意投資之限額為何？
(A)不超過甲已發行股份總額之 20%
(B)不超過甲已發行股份總額之 10%
(C)不超過所有受託金額 10%
(D)不超過受託投資資產淨資產價值之 10%



20(D).

18. 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪種商品？
(A)私募股票
(B)反向 ETN
(C)槓桿 ETF
(D)臺指期



21(A).

29. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意哪些事項？
(A)約定以書面為之者，提出書面申請書
(B)不得與受任人相互約定其他查詢方式
(C)客戶應作成查詢紀錄
(D)選項ABC皆是



22(B).

31. 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構，則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基 金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股 權性質之債券作反向投資決定之情形，並作成紀錄？
(A)每週
(B)每兩週
(C)每月
(D)每季



23(B).

49. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？
(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金
(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金
(C)僅限國內投信發行的基金
(D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金



24(C).

6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度？
(A)投信事業
(B)兼營投信業務之信託業
(C)經營投顧業務之投顧事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業



25(B).

17. 下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件，何者為非？
(A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之
(B)得同時管理私募證券投資信託基金
(C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限，所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制
(D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立



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