收錄測驗 - 投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

阿摩：成功和失敗最大的差別在於想法。

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模式:收錄測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

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1(B).

20. 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪種商品？
(A)私募股票
(B)一般 ETN
(C)反向 ETF
(D)利率變動型人壽保險

2(A).

21. 投顧事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應確實遵守公司內部之職能區隔機制，以提供證券投資顧問服務及管理客戶委託之資產，並提供最佳之證券投資服務，係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之：
(A)善良管理人注意原則
(B)忠實誠信原則
(C)勤勉原則
(D)專業原則

3(A).

41. 甲基金為連結某 ETF 的連結基金，甲基金資產價值應如何計算？
(A)該 ETF 的單位淨資產價值
(B)該 ETF 的市場收盤價格
(C)前兩者取其低者
(D)甲基金的市場收盤價格

4(A).

44. 依據投信事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？
(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核
(B)經手人員得以特定身分取得初次上市（櫃）公司股票，但應事先獲得督察主管之書面批准
(C)經手人員如於進行股票交易之當日，知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤，則於公司未執行或未撤回該買賣盤前，經手人員得買入或賣出該項投資，但應先經書面批准
(D)選項( A )( B )( C )皆正確

5(B).

48. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新臺幣 60 億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何？
(A)5%
(B)10%
(C)25%
(D)無限制

6(C).

14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？
(A)發行該基金之投信
(B)該基金之保管銀行
(C)集保結算所
(D)選項ABC皆正確

7(B).

19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔？
(A)2 檔
(B)3 檔
(C)4 檔
(D)5 檔

8(B).

26. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？
(A)10%
(B)20%
(C)25%
(D)30%

9(D).

36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定，下列何者非為所稱同類型基金之分類？
(A)主動式操作管理權益型基金
(B)主動式操作管理債權型基金
(C)被動式操作管理基金
(D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金

10(C).

48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人？
(A)東亞以外地區
(B)亞洲以外地區
(C)亞洲及大洋洲以外地區
(D)所有海外地區

11(C).

7. 甲投信公司運用所經營之 X 投信基金，下列何種操作違反規定？
(A)投資於甲公司旗下之 Y 基金，但不收經理費
(B)投資丙公司無擔保公司債總額 5%
(C)投資於具利害關係之乙上市公司發行股份總數 5%
(D)投資丁公司經理之 Z 基金，加計 Y 基金，其總額為 X 淨資產價值 5%

12(C).

12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的進行調整，可在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整？
(A)10
(B)20
(C)30
(D)35

13(B).

15. 某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約，則其全權委託許可將無效？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

14(B).

18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項？
(A)存款不足退票
(B)四分之一之董事發生變動
(C)變更公司之簽證會計師
(D)向關係人購買不動產

15(C).

21. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率？
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)40%

16(B).

42. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施

17(C).

44. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，應注意哪些事項？甲.約定以書面為之者，客戶須提出書面申請書；乙.不得與受任人相互約定其他查詢方式；丙. 受任人應製作客戶查詢紀錄
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

18(A).

2. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)無上限規定

19(B).

5. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券，墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票？
(A)三家
(B)五家
(C)十家
(D)沒有限制

20(B).

22. 投信公司或投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

21(A).

24. 甲投信事業之董事李四，經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東，請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份，李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定？
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%

22(D).

34. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分，如有受僱人員違反該行為準則時，下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分？
(A)警告
(B)懲戒
(C)解僱
(D)註銷業務人員資格證書

23(D).

37. 張三擔任甲投信公司之總經理，張三之下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範？
(A)投資於上櫃之乙投信公司股票不超過 5%
(B)經股東會同意兼任甲投信公司之董事長
(C)經股東會同意兼任丙投信公司之總經理
(D)請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之

24(B).

2. 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月

25(B).

6. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反割作業，下列何者不符辦理規定?
(A)須向證交所提出申請
(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 10 日前提出申請
(C)申請時須檢附主管機關核准函
(D)作業計畫須訂明受益憑證單位數分割或反分割之比率

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