阿摩：成功只有兩步:開始行動、持續行動
80分
(3 分9 秒)
模式:收錄測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(A).

10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣，申報首次辦理股 票公開發行者，其公開說明書檢附之年度財務報告，下列何者正確？
(A)得檢附最近年度之財務報告
(B)重要會計項目明細表
(C)最近二年度財務報告及會計師查核報告
(D)最近一季依法公告申報之財務報告



2(B).

16. 上市公司買回股份之執行期間為多久？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月



3(C).

20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦 理？
(A)財政部
(B)金融監督管理委員會
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣證券交易所股份有限公司



4(B).

21. 下列何項違法行為，若自首得減輕其刑？
(A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益
(B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益
(C)證券投資信託公司之受僱人對職務上行為要求不正利益
(D)證券投資信託公司監察人對違背職務之行為要求不正利益



5(A).

23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？
(A)累積達公司已發行股份總數百分之二
(B)每次金額達新臺幣一億元以上
(C)每次金額達新臺幣五億元以上
(D)累積達公司在外流通股數達百分之三



6(D).

43. 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第167 條第 1 項規定之限制？
(A)股東會決議
(B)股東會特別決議
(C)股東會假決議
(D)董事會特別決議



7(A).

49. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



8(B).

3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?
(A)2 日
(B)3 日
(C)5 日
(D)7 日



9(A).

6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金，其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價 證券投資，運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總 數之百分之__?
(A)十
(B)十五
(C)二十
(D)二十五



10(A).

7. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之四十



11(B).

12. 公開發行公司持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公 司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之?
(A)3 日內
(B)5 日內
(C)10 日內
(D)15 日內



12(D).

13. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確?
(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使
(B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求
(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅
(D)董事或監察人不行使請求權，致公司受有損害時，對公司負連帶賠償之責任



13(A).
X


14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每 年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十



14(B).
X


15. 下列有關證券商（非金融機構兼營）經營自營業務規定之敘述，何者錯誤?
(A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 30%
(B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 20%
(C)持有所有關係人所發行股權性質有價證券之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之 10%
(D)持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之 10%



15(C).

19. 下列何者，除經金融監督管理委員會准許，不可擔任基金保管機構?
(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行
(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行
(C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行
(D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構



16(C).

22. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議?
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意



17(B).

23. 公司對員工新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，期間最長不得超過多久?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



18(B).

42. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相 關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書?
(A)未上櫃公司辦理現金發行新股
(B)上市(櫃)公司辦理現金發行新股或合併發行新股
(C)發起設立
(D)盈餘轉增資



19(B).
X


43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



20(C).

44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確



21(C).

47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易，除零股交易外，每幾分鐘撮合一次?
(A)50 分鐘
(B)30 分鐘
(C)45 分鐘
(D)10 分鐘



22(B).

50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見 書？
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上



23(B).
X


1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，除了法定盈餘公積，已達實收資本額時外，依法應提出多少法定盈餘公積？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十



24(B).
X


3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日



25(A).

4. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採？
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)備查制
(D)許可制



最頂 ▬
快捷工具

收錄測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

ERIC剛剛做了阿摩測驗，考了80分