近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

90分

模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(D).

1. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？
(A)五分之四
(B)四分之三
(C)三分之二
(D)過半數

2(D).

8. 下列何種有價證券之募集發行，不適用「證券交易法」之規定？
(A)認購權證
(B)公司債券
(C)公司股票
(D)政府債券

3(B).

9. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲、證券交易所；乙、證券經紀商、證券自營商；丙、委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何？
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、乙
(C)丙、甲、乙
(D)丙、乙、甲

4(D).

14.下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司股票有被進行公開收購者
(B)公司股權有重大異動者
(C)公司所從屬之控制公司股權有異動者
(D)公司獨立董事均解任

5(B).

16.證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少？
(A) 20%
(B) 40%
(C) 50%
(D)100%

6(B).

17.兼營證券自營商與證券經紀商之證券商，應在下列何時製作之書面文件，區別其交易為自行買賣或代客買賣？
(A)每一交易日之結算交割時
(B)每次買賣時
(C)製作每月之營運月報表時
(D)編製年度財務報告時

7(B).

18.公司買回其股份時，下列哪些關係人不得在買回期間內賣出？甲、董事；乙、經理人；丙、關係企業經理人之未成年子女；丁、監察人之配偶
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丁

8(B).

19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，或證券投資顧問事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少元？
(A)五千萬元
(B)七千萬元
(C)一億元
(D)二億元

9(A).

20.下列敘述何者正確？
(A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣
(B)受益憑證為無記名式
(C)保護型基金係指在基金存續期間，由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金
(D)保本型基金之保本比率應達投資本金之 50%以上

10(D).

28.以下哪項「非」創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？
(A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司
(B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會
(C)重大訊息記者會前提供諮詢建議
(D)協助編製財務預測

近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Katy Huang剛剛做了阿摩測驗，考了90分