阿摩：不景氣是淘汰那些不爭氣的人。
100分
(1 分11 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(B).

32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾 日內向同業公會申報？
(A)5 日
(B)10 日
(C)2 日
(D)7 日



2(D).

3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF，不得超過基金淨資產之__？
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



3(B).

7. 投信公司募集發行 ESG 基金後，須在年度結束後多久以內，向投資者定期揭露 ESG 評估資訊?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月



4(D).

10. 投信事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業 務分離?甲.證券自營商投資決策人員；乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；丙.證 券經紀商為客戶所為之推介
(A)僅甲、乙 須分離
(B)僅甲須分離
(C)僅乙、丙須分離
(D)甲、乙、丙皆須分離



5(B).

18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶 詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?
(A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷
(B)該事業經營全權委託投資業務之績效
(C)投資或交易風險警語
(D)收費方式



6(B).

29. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



7(B).

36. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股 票交易，應向何人申報?
(A)金管會
(B)所屬投信事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所



8(D).

12.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額：
(A)不得超過新臺幣二十五億元
(B)不得超過新臺幣五十億元
(C)不得超過新臺幣一百億元
(D)不受限制



9(B).

29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應 遵守之事項，何者為非?
(A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限
(B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額，不得超過該受託機構發行之受益證券 總額之 20%
(C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額，不 得超過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10%
(D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定 等級以上者



10(A).

16.下列有關投信基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產 資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤?
(A)投資範圍以經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限
(B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數，不得超過該不動 產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10%
(C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額，不得超過該受託機構該 次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10%
(D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認 可之信用評等機構評等達一定等級以上者



11(B).

47.依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專 設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為：
(A)新臺幣 1,000 萬元
(B)新臺幣 500 萬元
(C)新臺幣 1,500 萬元
(D)新臺幣 3,000 萬元



12(C).

18. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？
(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
(B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 10%
(C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之10%
(D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%



最頂 ▬
快捷工具
完全正確!

今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

純純剛剛做了阿摩測驗，考了100分