1(D).X
80 金融服務業從事業務推廣招攬行為下列何者不需標示警語？
(A)基金產品廣告
(B)全權委託投資業務廣告
(C)公司集團形象廣告
(D)以上皆非
2(C).89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？
(A)以促進業務為目的
(B)發佈新聞稿
(C)於不公開場所進行說明會
(D)運用傳播媒體為工具
3(B).90 下列何者為不當的私募基金業務行為？
(A)向銀行業者進行私募
(B)向一般投資人進行私募
(C)不得進行一般型廣告
(D)向金融控股公司進行私募
4(C).X
91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？
(A)票券業
(B)證券經紀商
(C)人身保險業
(D)銀行
5(A).X
95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約?
(A)要保人
(B)被保險人
(C)受益人
(D)保險人
6(D).X
96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？
(A)自己
(B)所屬公司
(C)介紹人
(D)以上皆是
7(B).58 金融中介機構（financial intermediation）依其本身的信用條件，發行債務憑證向資金供給者取得資金，再將資金貸放給資金需求者，完成資金移轉的融通方式，謂之：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)財務金融
(D)金融中介
8(A).59 資金需求者藉由原始證券（例如股票、債券或票券）的發行（或稱承銷），並透過市
場交易（經紀或自營），撮合資金供需雙方完成資金交易的融通方式，謂之：
(A)直
接金融
(B)間接金融
(C)財務金融
(D)金融中介
9(A).62 股票的本益比係指：
(A)股價/每股盈餘
(B)每股盈餘/股價
(C)股價/每股股利
(D)
股價/每股淨值
10(D).64 民國 100 年 12 月 30 日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為：
(A)財政部
(B)法務部
(C)公平交易委員會
(D)金融監督管理委員會
11(B).68 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建
置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？
(A)臺灣證券交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)臺灣期貨交易所
(D)臺灣集中保管結算所
12(D).69 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？
(A)專營期貨經紀商
(B)兼營期貨
經紀商
(C)期貨交易輔助人
(D)金融資訊服務公司
13(D).70 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？
(A)期貨商接受
期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之
(B)在期貨交易人開戶前應告知各
種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人
(C)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜
(D)期貨商於
成交後僅須以電話通知期貨交易人，無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
14(B).75 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾
個月內公告並申報？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)以上皆非
第 5 頁， 共 27頁
15(D).76 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？
(A)一個月
(B)
二個月
(C)三個月
(D)六個月
16(C).78 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，
以下何者正確？
(A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請
求動用保護基金償付
(B)向財團法人金融消費評議中心請求評議
(C)由投保中心
提起團體訴訟求償
(D)向證券商求償
17(C).84 現行每一存款人在同一家金融機構的最高保額為存款本金是多少？
(A)新台幣 100
萬元
(B)新台幣 150 萬元
(C)新台幣 300 萬元
(D)新台幣 500 萬元
18(B).88 良好的內部控制可以利用環境相扣的內控措施減少弊端的發生，降低損失，下列何者不屬於內控措施？
(A)日常運作之牽制
(B)獎懲制度
(C)命令休假
(D)內部自行查核
19(B).92 對寄達之壽險保單看後，多久之內可以撤回，請求退還保費？
(A)收到第 2 天起算 5
天內
(B)收到第 2 天起算 10 天內
(C)收到第 2 天起算 14 天內
(D)收到第 2 天起算 30 天
內
20(D).97 下列何者不是普通股之特性？
(A)可參與公司經營權利
(B)公司增資發行新股之優
先認購權
(C)承擔公司的經營成敗後果
(D)可優先參與分配股息
21(A).98 下列敘述何者錯誤？
(A)利率下跌對股市較為不利
(B)當物價明顯上漲時，政府通常
會採用緊縮性的貨幣政策
(C)當新台幣升值時，對我國之出口商較為不利
(D)當景氣
對策信號為藍燈時，代表景氣衰退
22(A).99 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？
(A)經辦人員核符後蓋章核發保管
憑條給委託人
(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄
(C)依規定收取保管手續費並
即時入帳
(D)保管有價證券之送存與提領，經主管人核准後依規定辦理
23(C).8 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：
(A)銀行局
(B)
保險局
(C)證券期貨局
(D)檢查局
24(A).18 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)
再融資金融
(D)機構金融
25(D).42 有關金融市場的種類，下列何者正確？
(A)國際金融市場，由經營國際間貨幣業務的
金融機構組成，其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等
(B)國
內金融市場，由國內金融機構組成，辦理各種貨幣、證券及作用業務活動
(C)有形金
融市場，指有固定場所和操作設施的金融市場
(D)以上皆是
近期錯題測驗-證照◆金融市場常識-阿摩線上測驗
剖肺舍剛剛做了阿摩測驗，考了84分
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