阿摩：知道阿摩不重要，善用阿摩才重要!
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

2. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券？
(A)新股認購權利證書
(B)附認股權憑證
(C)認購權證
(D)商業本票



2(A).
X


3. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內，檢送經會計師查核簽證之文件？
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內



3(B).

4. 依公司法股東提案權所明文的內容，下列敘述何者正確？
(A)符合規定股東所提案，由董事會審查決定是否列為議案
(B)符合規定股東所提案，除法定情事者外，董事會應列為議案
(C)董事會得不列為議案與否之裁量權
(D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案，不應列入議案



4(C).
X


8. 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述，何者正確？
(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任
(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因而所受之損害，應負賠償責任
(C)公開說明書之記載，無論其內容為何，只要有誤植，發行人即須對善意相對人因此所受之損害， 負賠償責任
(D)公開說明書之不實記載，僅得向發行人及證券承銷商追究賠償責任



5(B).
X


9. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格， 與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？
(A)3 個
(B)5 個
(C)7 個
(D)10 個



6(C).

12. 證券商受領證券業務許可證照後，應於多久期間內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月



7(D).

20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日



8(A).

21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確?
(A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人係依約定進行仲裁
(B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁
(C)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均不應進行仲裁
(D)當事人均得逕行提起訴訟，他造不得主張妨訴抗辯



9(A).

22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定，該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報？
(A) 9 月 10 日
(B) 9 月 15 日
(C) 9 月 20 日
(D) 9 月 30 日



10(C).

23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約



11(D).

26. 下列何種情形，上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告？
(A)辦理現金發行新股
(B)受讓他公司股份發行新股
(C)發行轉(交)換公司債
(D)補辦公開發行



12(A).
X


28. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年



13(D).

35. 以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？
(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
(B)法人股東可使用其代理人職章
(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D)自然人股東可使用別號登記為戶名



14(C).

36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月



15(D).
X


38. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？
(A)次月 7 日前
(B)次月 10 日前
(C)次月 12 日前
(D)次月 15 日前



16(D).

41. 盤中零股交易第一次撮合時間為：
(A)09:00
(B)09:03
(C)09:05
(D)09:10



17(C).

44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司



18(B).

49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值：
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%



19(D).

50. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？
(A)客戶買及賣股票時
(B)融資買進時
(C)客戶買入股票時
(D)客戶賣出股票時



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