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阿摩:年輕不懂事,懂事就不年輕了
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
3. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內,檢送經會計師查核簽證之文件?
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內
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2(B).
8. 證券交易法對於公開說明書之規範,下列敘述,何者正確?
(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載,應負無過失責任,並與發行人負連帶賠償責任
(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時,對於善意認股人因而所受之損害,應負賠償責任
(C)公開說明書之記載,無論其內容為何,只要有誤植,發行人即須對善意相對人因此所受之損害, 負賠償責任
(D)公開說明書之不實記載,僅得向發行人及證券承銷商追究賠償責任
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3(D).
9. 內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開或公開後十八小時內,買入或賣出該股票之價格, 與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之?
(A)3 個
(B)5 個
(C)7 個
(D)10 個
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4(C).
28. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤?
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年
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5(B).
38. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?
(A)次月 7 日前
(B)次月 10 日前
(C)次月 12 日前
(D)次月 15 日前
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今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗
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