阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

1. 下列何者符合股份有限公司董事會之普通決議之規定？
(A)過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之
(B)過半數董事之出席，出席董事三分之二以上之同意行之
(C)三分之二以上董事之出席，出席董事二分之一以上之同意行之
(D)三分之二以上董事之出席，出席董事三分之二以上之同意行之



2(D).

2. 依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？
(A)庫藏股不得轉讓於員工
(B)數量不超過該公司已發行股份總數百分之二十
(C)得享有股東權利
(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股



3(A).

4. 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？
(A)金融機構
(B)證券商
(C)證券集中保管機構
(D)公開發行公司



4(D).

5. 公司前已發行之公司債或其他債務，有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者，不得發行下列何 種有價證券？
(A)特別股
(B)無擔保特別股
(C)普通股
(D)公司債



5(C).

7. 違反「證券交易法」第 157 條之 1 之內線交易行為，其刑事責任為何？
(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金



6(C).

9. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？
(A)證券商之資本全數
(B)證券商之資本半數
(C)證券商所提存營業保證金
(D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金



7(A).

10. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？
(A)高級業務員
(B)業務員
(C)投信投顧人員
(D)內部稽核人員



8(B).

12. 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分 別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)五千萬元與一千萬元
(C)一千萬元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元



9(B).

13. 上市公司買回股份若逾期未執行完畢者，如須再行買回，應重行提經何者決議？
(A)股東大會
(B)董事會
(C)審計委員會
(D)薪酬委員會



10(D).

17. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請 調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日



11(A).

20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會，下列敘述何者正確？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求 董事會召集股東臨時會
(B)繼續三個月以上持有已發行股份總數 30%股份之股東，得自行召集股東臨時會
(C)如董事會因故不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數 1%以上股份之股東，報 經主管機關許可，自行召集
(D)選項ABC敘述皆為正確之請求召集股東臨時會方式



12(A).
X


21. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？
(A)30 日內
(B)20 日內
(C)10 日內
(D)5 日內



13(B).

24. 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？
(A)金融債券
(B)本票
(C)現金
(D)政府債券



14(A).

25. 證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，其超過部分應如 何處理？
(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售
(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售
(C)於取得後一年內直接在櫃檯買賣中心出售
(D)於取得後一年內轉售與特定人



15(D).

30. 何謂徵求委託書？
(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為
(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為
(D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為



16(A).

32. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)財政機關
(D)登記機關



17(D).

33. 投資 ETN 時，需留意的風險，以下何者有誤？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)追蹤誤差之風險



18(B).

35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時，應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜，並應向認 購人交付公開說明書？
(A)證券交易所
(B)證券承銷商
(C)證券自營商
(D)證券經紀商



19(D).

36. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？
(A)中央銀行同意之幣別
(B)證期局同意之幣別
(C)財政部同意之幣別
(D)外國發行人向證交所申請上市之幣別



20(C).

40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除哪方面條件？
(A)設立年限
(B)資本額
(C)獲利能力
(D)股權分散



21(C).

44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年



22(A).

45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買 賣時應如何因應？
(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金
(B)無須有特別作為
(C)限制買賣金額
(D)停止此一證券之下單買賣



23(B).

48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？
(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報
(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報
(C)推薦證券商不得變更
(D)選項ABC皆是



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