今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

96分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(B).

3.公開發行公司除經主管機關核准者外，應於會計年度第二季終了後幾日内，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告？
(A)六十曰
(B)四十五曰
(C)三十曰
(D) 二十曰

2(A).

7.證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？
(A)十八
(B) 二十
(C) 二十五
(D)三十

3(B).

9.經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？
(A)依經營種類取最高額者繳納即可
(B)依經營種類併計之
(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬
(D)選項ABC皆非

4(C).

10.下列何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事？
(A)變更資本額
(B)受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產
(C)董事、監察人、經理人及持股超過百分之十股東持股變動
(D)投資外國證券商

5(B).

13.股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間内提起之？
(A)三十曰
(B)六十曰
(C)九十曰
(D)六個月

6(C).

16.對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期徒刑？
(A)十年
(B)九年
(C)七年
(D)五年

7(B).

17.上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？
(A) 二曰
(B)三曰
(C)四曰
(D)五曰

8(C).

18.違反内線交易者，其損害赔償額度之計算，為就消息未公開前或公開後十八小時内其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？
(A)五個
(B)七個
(C)十個
(D)十五個

9(A).

19.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為：
(A)證券承銷商
(B)證券自營商
(C)證券經紀商
(D)簽證會計師

10(B).

20.下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？
(A)證券投顧事業
(B)證券經紀商
(C)證券自營商
(D)證券承銷商

11(A).

21.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所

12(B).

23.公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何？
(A)社團與會員關係
(B)契約關係
(C)代理權授與關係
(D)無因管理之法律關係

13(B).

25.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)承銷商、自營商、經紀商皆可

14(B).

27.有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？
(A)供給者
(B)需求者
(C)創造者
(D)調節者

15(D).

28.下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？
(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定
(B)由詢價圈購產生
(C)由競價拍賣產生
(D)由臺灣證券交易所核算

16(B).

32.在證券集中交易市場上市之外國股票，其買賣採何種方式交易？
(A)電腦輔助交易
(B)電腦自動交易
(C)人工管制撮合終端機交易
(D)人工交易

17(D).

33.如果以限價賣出，其成交價位最可能是？
(A)下一盤跳動之成交價
(B)下兩盤跳動之成交價
(C)委託價位以下之成交價
(D)委託價位以上之成交價

18(B).

36.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？
(A)每月五日前申報上月資訊
(B)每月十日前申報上月資訊
(C)每月十五日前申報上月資訊
(D)每月二十日前申報上月資訊

19(D).

38.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生曰？
(A)付款曰
(B)過戶曰
(C)董事會決議曰
(D)鑑價曰

20(C).

39.經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為：
(A)短期金融
(B)間接金融
(C)直接金融
(D)内部金融

21(B).

42.證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？
(A)無效
(B)當日
(C)二日内
(D)成交前均有效

22(A).

43.零股交易於何時撮合成交？
(A)申報當日
(B)申報當日之次一營業曰
(C)申報當日之次二營業日
(D)申報當日之次三營業曰

23(A).

44.證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：
(A)向客戶追償
(B)自交割結算基金扣抵
(C)自營業保證金扣抵
(D)聲明放棄

24(A).

45.有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？
(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金
(B)無須有特別作為
(C)限制買賣金額
(D)停止此一證券之下單買賣

25(D).

50.現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅

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林丹尼剛剛做了阿摩測驗，考了96分