今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

84分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(C).

1. 「證券交易法」有關刑事責任之規定，最重為幾年以下有期徒刑？
(A)三年
(B)五年
(C)十年
(D)十五年

2(A).

5. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東，依「證券交易法」第二十二條之二第一項第三款規定，洽特定人轉讓其持股，則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票，仍須依該條第一項各款所列方式之一為之？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)五年

3(D).

6. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：
(A)對帳單
(B)公開說明書
(C)買賣證券委託書
(D)買賣報告書

4(D).

7. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

5(B).

9. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？
(A)賠償準備金
(B)交割結算基金
(C)特別盈餘公積
(D)給付結算基金

6(A).

10. 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間者，可不在證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月

7(C).

12. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列那項運用？
(A)作為其辦理融資業務之資金來源
(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)有價證券之自營買賣
(D)銀行存款

8(B).

14. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？
(A)二分之一
(B)三分之二
(C)四分之三
(D)五分之四

9(D).

15. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？
(A)十分之一
(B)五分之一
(C)三分之一
(D)二分之一

10(A).

16. 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定，收回或收買之股份，應於幾個月內，按市價將其出售，屆期未經出售者，視為公司未發行股份，並為變更登記？
(A)二個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月

11(A).

19. 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司，辦理現金增資，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之二十
(D)百分之三十

12(C).

20. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？
(A)董事
(B)監察人
(C)檢查人
(D)經理人

13(A).

21. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過三分之二
(D)選項ABC皆不正確

14(B).

22. 發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時，股東得以幾日之期限，請求董事或監察人行使之；逾期不行使時，請求之股東得為公司行使之？
(A)十五日
(B)三十日
(C)四十五日
(D)六十日

15(D).

25. 「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A)一年以上七年以下有期徒刑
(B)三年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑

16(C).

27. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？
(A)二種
(B)三種
(C)四種
(D)五種

17(A).

30. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)上級機關
(D)登記機關

18(D).

31. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？
(A)上午八時三十分前
(B)上午九時前
(C)上午十時前
(D)上午十一時後

19(C).

34. 證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？
(A)二個
(B)三個
(C)五個
(D)七個

20(C).

38. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？
(A)無
(B)一家
(C)二家
(D)三家

21(B).

40. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃檯買賣中心申報？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)十個營業日
(D)十五個營業日

22(D).

47. 下列何者非證券經紀商受託買賣證券，不得受理之情形？
(A)全權選擇證券種類之委託
(B)買賣已停止上市之證券
(C)為委託人辦理分期付款
(D)下限價委託單

23(C).

48. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？
(A)二倍
(B)三倍
(C)五倍
(D)十倍

24(D).

49. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？
(A)二年
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年

25(A).

50. 買賣未成交且無爭議之委託書，其保存期限應為下列何者？
(A)七日
(B)十五日
(C)一個月
(D)三個月

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林丹尼剛剛做了阿摩測驗，考了84分