阿摩：成功不僅要親眼目睹，還要有備而來
70分
(53 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(B).

證券投資信託事業或顧問事業之關係企業，如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商 時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業不得於該案件生效日起多 久期間內發表任何與該發標的股之研究分析報告？
(A)三十天
(B)四十天
(C)二十天
(D)六十天



2(B).

1.違反證券投資信託及顧問法規定應負損害赔償責任之人，對於重大過失所致之損害，法院得因被害人 之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性赔償？
(A)—倍
(B) 二倍
(C)三倍
(D)四倍



3(B).
X


11.依現行法規定，甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國内乙上市公司股票及公司債之總金額，不 得超過該基金淨資產價值之多少比率？
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)25%



4(D).

18. 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?
(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限
(B)實收資本額不得少於三千萬元　
(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上
(D)證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一



5(C).
X


41、 （ ） 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？
(A) 證券投資顧問事業從業人員管理規則
(B) 發行人募集與發行有價證券處理準則
(C) 證券投資信託事業管理規則
(D) 證券交易法施行細則。



6(D).

22、 （ ） 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分，未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。



7(B).

4. 依證券投資信託及顧問法之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.信託公司；丙.兼營信 託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格?
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



8(C).
X


7. 投信公司募集發行 ESG 基金後，須在年度結束後多久以內，向投資者定期揭露 ESG 評估資訊?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月



9(B).

32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上 市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



10(B).

48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或 其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業 務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年



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