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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

4. 依「公司法」規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股 東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？
(A)公積轉增資
(B)財務表冊之承認
(C)聲請重整
(D)特別盈餘公積之提列



2(B).

8. 公司採用「總括申報制」發行公司債，應於預定期間發行完成，其預定期間得為多長？
(A)申報生效日起不得超過 1 年
(B)申報生效日起不得超過 2 年
(C)自申報日起 3 年
(D)自申報日起 5 年



3(D).

9. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



4(B).

14. 證券商應私募而持有之有價證券：
(A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有
(B)一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營 業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融業或經主管機關核准之法人
(C)僅能自該私募有價證券交付日起滿三年始能賣出
(D)選項ABC皆正確



5(B).

16. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？
(A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣
(B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣
(C)對同一證券，自營商申報價格與經紀商相同時，以經紀商之買賣優先成交
(D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券



6(C).

19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？
(A)7 年
(B)2 年
(C)1 年
(D)3 個月



7(A).

20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 (無分支機構):
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元



8(D).
X


21. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之 ___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十



9(C).

26. 發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，下列何者為非？
(A)財務報告淨值不低於實收資本額
(B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等
(C)資本適足比率應達 150%以上
(D)財務報表需由會計師查核簽證



10(D).

30. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證交所可處以下列何項措施？
(A)暫停該有價證券融資融券交易
(B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額
(C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時，增繳交割結算基金
(D)選項ABC皆可



11(B).

37. 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東，得委託信託事業擔任委託書 徵求人？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年



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