今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

100分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(D).

2. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人有何權限？
(A)無效
(B)必須轉換
(C)公司法無特別限制
(D)債權人有轉換之選擇權

2(C).

4. 對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期徒刑？
(A)十年
(B)九年
(C)七年
(D)五年

3(A).

5. 依「公司法」規定，發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一

4(A).

6. 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？
(A)由全體獨立董事組成
(B)獨立董事一人與常務董事二人
(C)獨立董事二人與常務董事一人
(D)獨立董事三人與常務董事二人

5(C).

7. 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內向證券主管機關申報？
(A)二日內
(B)五日內
(C)十日內
(D)十五日內

6(D).

8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？
(A)該內線交易行為之相對人
(B)因該股票之交易而受有損害之人
(C)就該股票有交易行為之善意投資人
(D)當日就該股票善意從事相反買賣之人

7(D).

9. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報？
(A)五日
(B)四日
(C)三日
(D)二日

8(A).

10. 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)五家

9(C).

13. 依法同意其上市之有價證券，發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？
(A)使用有價證券集中交易市場契約
(B)使用有價證券店頭交易市場契約
(C)有價證券上市契約
(D)有價證券上櫃契約

10(A).

14. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？
(A)十日
(B)十五日
(C)十四日
(D)七日

11(C).

16. 依「證券交易法」規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？
(A)法定盈餘公積
(B)資本公積
(C)特別盈餘公積
(D)特別營業公積

12(B).

18. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？
(A)一家
(B)三家
(C)五家
(D)十家

13(D).

20. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：
(A)對帳單
(B)公開說明書
(C)買賣證券委託書
(D)買賣報告書

14(B).

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)承銷商、自營商、經紀商皆可

15(D).

26. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？
(A)票券商
(B)證券經紀商
(C)證券自營商
(D)證券承銷商

16(A).

28. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日

17(D).

29. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過：
(A)十五人
(B)二十人
(C)二十五人
(D)三十人

18(D).

33. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確？
(A)上市公司的資本額高於科技事業
(B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦
(C)二者中的記名股東人數在一千人以上
(D)選項A、B、C皆是

19(A).

34. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向證券櫃檯買賣中心申報？
(A)五個營業日
(B)十個營業日
(C)十五個營業日
(D)一個月

20(C).

37. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司

21(A).

39. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構：
(A)前者為股份有限公司，而後者為財團法人
(B)前者為財團法人，而後者為社團法人
(C)兩者皆為社團法人
(D)兩者皆為財團法人

22(B).

41. 證券商對於委託人逾期未償還融資融券之違約情事，得為如何處理？
(A)註銷其信用帳戶
(B)按所定之融資利率百分之十收取融資違約金
(C)不得註銷其受託買賣帳戶
(D)選項A、B、C皆是

完全正確!

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林丹尼剛剛做了阿摩測驗，考了100分