阿摩：相信是成功的開始，堅持是成功的終點。
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(A).

33. 有關境外基金之私募，下列敘述何者錯誤？
(A)應募人為銀行業、票券業等專業投資機構者，總數不得超過三十五人
(B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
(C)價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行
(D)境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理



2(D).

46. 依「證券投資信託及顧問法」之規定，投信投顧公會之理、監事，其由主管機關指派之比率至少應為？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)八分之一



3(C).

06、 （ ） 下列何者為非？
(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明「平衡」字樣
(B) 債券型基金不得投資結構式利率商品
(C) 指數股票型基金所投資標的指數之成分僅有股票乙種
(D) 結構式利率商品為其他類型基金



4(B).

07、 （ ） 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得退回或不核准其案件？
(A) 自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者
(B) 甲證券投信公司取得營業執照已滿二個會計年度但尚未逾三年，最近年度每股淨值低於票面金額
(C) 本次募集或追加募集基金計畫之重要內容已列成議案，提董事會討論並決議通過
(D) 以上皆是



5(D).

36、 （ ） 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述，何者正確？
(A) 得僅以業務人員名義為之
(B) 得僅以內部研究單位名義為之
(C) 經證券投資分析人員認可後得以內部研究單位名義為之
(D) 選項A、B、C皆非



6(C).

20、 （ ） 投顧事業經營下列何種業務，須另行申請金管會核准後始得為之？I.證券投資顧問業務；II.其他經主管機關核准之有關業務；III.接受客戶全權委託；IV.外國有價證券之投資顧問
(A) I、IV
(B) I、II、III、IV
(C) III、IV
(D) I、II、IV



7(B).

31、 （ ） 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶？
(A) 每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日
(B) 每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日
(C) 每月第五日、年度終了後十五日
(D) 每月十五日、年度終了後一個月



8(C).

39、 （ ） 下列何者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格？
(A) 依法令規定取得證券投資分析人員資格證書者
(B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券相關工作經驗一年以上
(C) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者
(D) 曾擔任國內外基金經理人工作經驗一年以上者



9(C).

9. 基金清算人自清算終結申報之日起，應就各項帳簿、表冊保存幾年以上？
(A)五年
(B)七年
(C)十年
(D)三年



10(C).

33. 證券投資信託事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機 關?
(A)變更業務人員
(B)基金經理人之持股發生變動
(C)持股 5%以上之股東持股發生變動
(D)選項ABC皆是



11(B).

4. 依證券投資信託及顧問法之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.信託公司；丙.兼營信 託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格?
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



12(B).

35.依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，證券投資顧問事業從事內部稽核之業務 人員，應取得曾擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年



13(A).

40.具有證券投資分析人員資格，需在專業投資機構從事相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧 問事業之部門主管？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年



14(A).

12. 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者，其得募集之基金，下列敘述何者正確？
(A)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制
(B)為符合投資策略所需，經向金管會申報生效，得於證券投資信託契約中明定有關國內、外國 有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制
(C)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第四十三條規定限制
(D)為符合投資策略所需，經向金管會申報生效後，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率，不受基金管理辦法第四十三條規定之限制



15(B).

34. 張先生取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則張先生確定 可擔任投信事業之何項職務? 甲.總經理；乙.投資部門副總經理；丙.業務部門主管；丁.分公司經理
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅丙、丁
(D)僅丁



16(C).
X


13. 槓桿型 ETF 或反向型 ETF 投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比 例？
(A)20%
(B)30%
(C)50%
(D)70%



17(B).

48. 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何 種規範，以供會員恪遵？
(A)自律公約
(B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範
(C)公開說明書製作要點
(D)基金經理人工作守則



18(A).

16. 某投信基金規模 10 億元，目前共已投資 2,500 萬元於創新板上市公司股票，其餘則均投資於上 市櫃公司股票，最近又發現另一家創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值 20 億元，假設該基金能以目前價格買入此股票，可投資金額最高上限為？
(A)500 萬元
(B)1,000 萬元
(C)2,000 萬元
(D)5,000 萬元



19(B).

38. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機 關？ 甲.變更業務人員；乙.持股 5%以上之股東持股發生變動；丙.基金經理人之持股發生變動
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙



20(A).

1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?
(A)提供分析意見或推介建議
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證



21(B).

7. 投信公司募集發行 ESG 基金後，須在年度結束後多久以內，向投資者定期揭露 ESG 評估資訊?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月



22(B).

32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上 市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



23(B).

48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或 其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業 務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年



24(A).

13. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲 公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)無上限規定



25(D).

2. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股，甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購，甲投信公司所有基金最多共可認購多少股？
(A)1 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股



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