阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來
100分
(1 分5 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(B).

20. 證券投顧公司從業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開之證券投資分析活動，不得有下列何種行為？ 甲、產業趨勢分析，並列有合理研判依據；乙、於有價證券集中交易市場交易時間內，在電視媒體推薦投資個股
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是



2(A).

26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以 下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年



3(C).

10.有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非?
(A)受益憑證應經簽證，其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定
(B)受益憑證由投信事業依金管會所定格式載明其應記載事項，經基金保管機構簽署後發行之
(C)開放型基金受益憑證除得向投信公司請求買回外，不得轉讓給他人
(D)記名式受益憑證應記載受益人之姓名



4(C).

25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任投信事業或投顧 事業之發起人、負責人及業務人員?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



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亮允剛剛做了阿摩測驗，考了100分