阿摩：方向不對，努力白費
85分
(2 分30 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(A).

1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?
(A)提供分析意見或推介建議
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證



2(D).

23.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確?
(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求
(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之
(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播 媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘
(D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動



3(D).

28.若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另 25% 投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人?
(A)20%
(B)55%
(C)75%
(D)100%



4(B).

30.下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?
(A)基金保管機構解散或破產
(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準
(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營
(D)受益人會議決議終止投信契約



5(A).

39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨 交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之 規定，誰不可擔任?
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙均可擔任
(D)甲、乙均不可擔任



6(D).

45.下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問 服務前，應先進行之行為?
(A)向客戶揭露收費之基準
(B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約
(C)向客戶揭露收費之數額
(D)提供投資組合與研究分析



7(B).
X


4. 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤？
(A)銀行
(B)信託業
(C)證券承銷商
(D)投顧事業



8(C).

10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部 適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同 業公會申報？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



9(A).

13. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲 公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)無上限規定



10(C).
X


16. 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日



11(B).

22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置 App，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？
(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意
(B)初次上架前應通過認證合格第三方檢測實驗室的委外資安檢測
(C)後續若應用程式有重大更新項目時，無須檢測
(D)選項（A）（B）（C）皆正確



12(A).

26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以 下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年



13(C).

33. 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行 為？
(A)買賣有價證券
(B)買賣上市上櫃有價證券
(C)買賣其推介予投資人相同之個股
(D)買賣海外基金



14(B).

39. 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制 為：
(A)不得超過淨值十倍
(B)不得超過淨值二十倍
(C)不得超過資本額十倍
(D)不得超過資本額二十倍



15(A).

40. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售？
(A)1 個
(B)3 個
(C)5 個
(D)未有限制



16(A).

46. 代理境外基金在國內募集及銷售需經哪一機關核准？
(A)金融監督管理委員會
(B)投信投顧公會
(C)中央銀行
(D)財政部



17(B).

48. 下列何者非基金保管機構之業務項目？
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認



18(C).
X


50. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年



19(C).

2. 以下何者非屬與甲投信事業具利害關係之公司？
(A)甲投信事業之董事 A 公司
(B)甲投信事業綜合持股達 5%以上之股東 B 公司
(C)甲投信事業之董事長的配偶持有其 5%股份之 C 公司
(D)持有甲投信事業股份 60%的 D 公司



20(D).

28.投信事業與客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)簽訂全權委託投資契約，應至少有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？
(A)14 日以上
(B)10 日以上
(C)5 日以上
(D)7 日以上



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廖峙萁(邀請碼183421剛剛做了阿摩測驗，考了85分