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阿摩:患難生忍耐,忍耐生老練,老練生盼望,盼望不至於羞愧
50
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(32 秒)
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科目:風險管理制度與實務
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1(D).
59.關於證券商之資本適足率規範,下列敘述何者錯誤?
(A)資本適足率會影響可以包銷之有價證券規模
(B)連續三個月達到 250%以上,對客戶融資總金額可達到淨值的 400%
(C)低於 150%時,主管機關得暫緩增加新種業務
(D)連續六個月均超過 250%,始可申請經營衍生性金融商品業務
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2(C).
5.有關衡量作業活動的標準處理時間,下列何種方法最合適?
(A)依據作業人員專家經驗訂定
(B)依據會計部門訂定全行一致性單一標準
(C)以碼錶多次測試,計算平均作業時間
(D)徵詢外部顧問公司建議
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3(B).
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32.藉由「向下風險」衡量市場風險時,下列敘述何者錯誤?
(A)向下風險,著重在不利方向之變動,對部位價值之影響
(B)以盈餘指標衡量時,向下風險係在容忍水準假設下,估算最差情況剩下多少盈餘
(C)市場風險值=損失波動幅度 ×波動倍數
(D)操作越保守,市場風險的容忍度越高,越期待投資時避免損失超過門檻
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4(B).
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52.有關淨穩定資金比率,下列敘述何者錯誤?
(A)為短期流動性量化指標
(B)定義為可取得的穩定資金除以法定穩定資金
(C)強調支應業務活動的資金,須一定比率來自穩定負債
(D)自 107 年 1 月 1 日實施
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5(D).
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15.下列哪項不屬於企業的非公開舉債(Private Debt)?
(A)銀行借款
(B)發行公司債
(C)保單借款
(D)證券金融公司提供的融資
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6(C).
56.有關授信業務之回收風險構成因素及其效益,不包含下列何者?
(A)契約保障條款:效益為積極採取法律行動矯正
(B)擔保品:效益為將信用風險移轉為資產風險
(C)建立拍賣市場:效益為損失回收
(D)第三人保證:效益為風險由借款人移轉為借款人與保證人
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tiantain hsu剛剛做了阿摩測驗,考了50分