今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：知道沒有力量，相信才有力量，要相信自己一定會成功

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(A).

1. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰?
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下

2(D).

12. 證券商受領證券業務許可證照後，應於多久期間內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月

3(A).

21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確?
(A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人係依約定進行仲裁
(B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁
(C)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均不應進行仲裁
(D)當事人均得逕行提起訴訟，他造不得主張妨訴抗辯

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