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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(D).

14. 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之?
(A)3 個月
(B)4 個月
(C)5 個月
(D)6 個月



2(A).

22. 某投顧總部在台北，目前已獲許可經營全權委託投資業務，近期在南部開設一新分公司，希望分 公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務，需經何種流程?
(A)向金管會申請核准
(B)向金管會申報備查
(C)向投信顧公會申報備查
(D)不須經作業流程，分公司自動獲得經營全權委託投資業務之資格



3(A).

23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者錯誤?
(A)一定要是本國機構才可擔任發起人
(B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年
(C)非綜合之證券商不能擔任發起人
(D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查



4(B).

29. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



5(D).

33. 基金經理公司運用證券投資信託基金所持有之資產，如發生重大特殊事件，致基金資產按現行計 算標準計算無法反映公平價格之情況，應如何計算基金淨值?
(A)應依最後可得之報價評價，但對計算出之淨值另予備註說明
(B)應以買入成本評價
(C)應停止計算淨值並暫停基金申購贖回
(D)應依內部控制所載，啟動例外狀況之處理作業程序



6(D).

40. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上?
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元



7(A).

44. 甲投顧公司運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易，依法規定之交易額度限制，為每一帳 戶營業日未沖銷買進選擇權之權利金總額不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率?
(A)5%
(B)3%
(C)15%
(D)10%



8(A).

50. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得 超過該投信最近期公 司淨值之多少比率?
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)40%



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