今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

52分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(A).

7. 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內向證券主管機關申報？
(A)二日內
(B)五日內
(C)十日內
(D)十五日內

2(A).

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)承銷商、自營商、經紀商皆可

3(D).

32. 對零股交易下列何者錯誤？
(A)以集合競價方式為之
(B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序
(C)成交優先順序依價格優先原則
(D)以連續競價方式為之

4(C).

21. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？
(A)法定寄託之保管
(B)無名寄託之保管
(C)混合寄託之保管
(D)消費寄託之保管

5(A).

23. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委由下列何機構辦理？
(A)證券集中保管事業
(B)證券金融事業
(C)證券商業同業公會
(D)證券暨期貨市場發展基金會

6(A).

26. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券商業同業公會

7(D).

27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿七個營業日申報生效制
(D)屆滿十二個營業日申報生效制

8(D).

30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？
(A)上午八時三十分前
(B)上午九時前
(C)上午十時前
(D)上午十一時前
(E) 上午十一時後

9(D).

31. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶，可受託何種買賣？
(A)可自由買賣上市股票
(B)可自由買賣上櫃股票
(C)僅得受託買入，不得受託賣出
(D)僅得受託賣出，不得受託買入

10(D).

35. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之？
(A)零股交易系統買賣有價證券
(B)等價成交系統買賣有價證券
(C)鉅額交易系統買賣有價證券
(D)營業處所議價成交買賣有價證券

11(B).

8. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？
(A)財團法人
(B)社團法人
(C)股份有限公司
(D)人民團體

12(A).

27. 下列何種情形，毋須委請承銷商出具評估報告？
(A)募集設立
(B)發行交換公司債
(C)發行轉換公司債
(D)補辦公開發行

13(D).

28. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？
(A)現金增資專戶存儲動支情形
(B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容
(C)現金增資金額
(D)現金增資計畫執行進度

14(B).

10. 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？
(A)十八
(B)二十
(C)二十二
(D)二十五

15(D).

23. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年

16(A).

33. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商

17(C).

49. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下哪一項？
(A)經證券承銷商書面推薦
(B)經證券自營商書面推薦
(C)經證券經紀商書面推薦
(D)經證券商業同業公會書面推薦

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

YuChing Lin剛剛做了阿摩測驗，考了52分