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阿摩：不做阿摩，不會怎麼樣，做了阿摩，你會很不一樣

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模式:近期錯題測驗
科目:期貨交易法規

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1(C).

37. 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？
(A)以擔保期貨交易之履約為業務
(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等
(C)應依會員種類擬訂其資格條件，並報經期貨業商業同業公會核定
(D)應設置獨立之稽核單位

2(B).

46. 有關期貨經理事業可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨信託業務
(C)期貨信託業務及期貨交易輔助人業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構

3(A).

2. 關於期貨選擇權契約之規定，下列何者不正確？
(A)選擇權買方支付權利金所取得之權利僅限於購入之權利
(B)買賣標的物為期貨契約
(C)得於到期前或到期時結算差價
(D)於特定期間內依特定價格數量交易

4(B).

10. 期貨經理事業管理規則中，有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨經理事業取得委任人同意後，得保管委任人委託資產
(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務時，得自行保管委託資產，毋須委任保管機構
(C)經主管機關核准之期貨結算機構得擔任該保管機構
(D)經核准經營保管業務且符合主管機關所定條件之銀行，得擔任該保管機構

5(B).

13. 期貨結算機構每月應向主管機關申報哪些上月份之財務報表？甲.資產負債表；乙.綜合損益表；丙.會計項目月計表；丁.財務比例月報表
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、乙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

6(B).

14. 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年

7(A).

15. 關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後，應繳存之營業保證金，下列何者正確？甲. 所繳存營業保證金不得分散存放；乙.其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金；丙. 限以現金繳存；丁.期貨交易輔助人應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元
(A)甲、丁
(B)乙、丙
(C)丙、丁
(D)乙、丁

8(B).

18. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.期貨業商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會
(A) 甲、乙
(B) 甲、乙、丙
(C) 乙、丙、丁
(D) 甲、丙、丁

9(B).

26. 依我國期貨交易法，關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商，應與交易所簽訂之契約，下列何者不正確？
(A)應與交易所簽訂期貨集中市場使用契約
(B)契約內應訂明期貨交易保證金收取辦法
(C)契約內應訂明應繳納違約金之情況
(D)契約內應訂明期貨交易經手費標準

10(C).有疑問

27. 期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形，應：
(A)按日彙報主管機關
(B)處理完成後 5 日內申報主管機關
(C)按月彙報主管機關
(D)提報董事會後，留存備份供主管機關查核

11(B).

35. 期貨結算機構之交割結算基金，可為下列何種運用？
(A)借予他人
(B)購買政府債券
(C)購買營業用之不動產
(D)購買非營業用之不動產

12(B).

36. 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？
(A)於業務員犯罪被發覺前，即解除該業務員之職務
(B)於業務員犯罪被發覺前，即主動向主管機關提出檢舉報告
(C)於業務員犯罪被發覺前，即提出告訴或告發者
(D)選項ABC皆是

13(C).有疑問

40. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務，須檢具書件向主管機關申請核發許可證照之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)繳存營業保證金之證明文件由金融機構出具
(B)增繳交割結算基金之證明文件由委任期貨商出具
(C)最近一年未受交易所依其章則所為停止或限制買賣處分之證明文件由期貨交易所出具
(D)經營業務之場地及設備符合規定之證明文件由期貨業商業同業公會出具

14(B).

42. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務，並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？
(A)是，並可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)是，五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是，三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法之規定

15(B).

44. 期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加多少？
(A)新臺幣一千五百萬元
(B)新臺幣二千萬元
(C)新臺幣三千萬元
(D)新臺幣五千萬元

16(A).

48. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者，下列有關主管機關之處理方式何者為真？
(A)得限期命期貨信託事業調整
(B)得請該董事長接受職前教育訓練
(C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可，並以一次為限
(D)選項ABC皆非

17(D).

36. 公司制期貨交易所應於每月 10 日以前，向主管機關申報上月份：甲.綜合損益表；乙.資產負債表；丙.現金流量表；丁.股東權益變動表；戊.會計項目月計表
(A)甲、乙、丙、丁、戊
(B)僅甲、乙、丙、丁
(C)僅甲、戊
(D)僅甲、乙、戊

18(B).

41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨經理業務及期貨信託業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務

19(B).

8. 期貨顧問事業相關資料之保存規定，下列敘述何者錯誤？
(A)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年
(B)遇有爭議者，委任契約應永久保存
(C)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存五年
(D)以上皆有誤

20(D).

9. 期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練，其中初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前多久內參加職前訓練？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年

21(A).

10. 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限，何者為真？
(A)應於每月五日前申報
(B)應於每月十日前申報
(C)應於每月十五日前申報
(D)選項ABC皆非

22(D).

19. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？
(A)期貨市場監視準則
(B)期貨結算機構財務報告編製準則
(C)期貨交易所管理規則
(D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法

23(A).

30. 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定，下列敘述何者正確？
(A)申請設立許可保證金之金額為新臺幣二億元
(B)申請設立許可保證金應由董事長於申請核發許可證照時繳存
(C)經主管機關許可並依法登記後，應向國庫繳存營業保證金新臺幣一千五百萬元
(D)申請設立許可保證金及營業保證金皆可以現金、政府公債及公司債繳交