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【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）難度:(76~100)
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1(A).

39.證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？
(A)強制應加入同業公會
(B)鼓勵加入同業公會
(C)自願性加入同業公會
(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會，其餘採鼓勵加入同業公會



2(D).

26. 以下證券投資信託基金廣告內容，何者符合廣告規範要點規定?
(A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容
(B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求
(C)以經理費捐贈慈善機構為訴求
(D)選項(A ) (B )( C )皆非



3(D).

27. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?
(A)中華信用評等公司
(B)Moody's Investors Service
(C)Standard & Poor's Corp.
(D)選項(A ) (B )( C )皆是



4(D).

10、下列何者為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
(A) 購買受益憑證之費用
(B) 受益人請求買回受益憑證之費用
(C) 證券投資信託事業及基金保管機構所收取經理或保管費上限
(D) 以上皆是



5(B).

40. 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範?
(A)網際網路部分無相關規範
(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定
(C)電子郵件部分非投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告
(D)以網際網路宣傳並非會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告



6(D).

20. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？
(A)三個月
(B)四個月
(C)半年
(D)一年



7(D).

19、 （ ） 投顧事業於舉辦投資分析活動時，對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示，可引用下列何者作宣傳報導？
(A) 推薦書
(B) 感謝函
(C) 報章雜誌
(D) 以上皆不得引用



8(A).

19、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時，應依據下列何者做成投資決定書﹖
(A) 投資分析報告
(B) 趨勢分析
(C) 決算報告
(D) 預算報告



9(A).

43.證券投資信託基金之廣告，刊載標明基金績效及業績數字，應注意哪些事項?
(A)註明使用資料之來源及日期
(B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準
(C)可強調說明基金投資績效預測
(D)成立滿一年之基金，可截取特定期間之較優績效為廣告



10(D).

26. 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳， 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



11(A).

22. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值 之公告，下列敘述何者正確?
(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值
(B)每營業日計算，每週公告
(C)每營業日計算，每月公告
(D)每月計算，每月公告



12(A).
X


44. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施?
(A)證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券投資信託暨顧問商業同業公會；金融監督管理委員會
(C)證券暨期貨市場發展基金會；證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)金融監督管理委員會；證券商業同業公會



13(A).
X


14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人？
(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東
(B)乙公司為丙持股 10%以上之股東
(C)選項AB皆應告知
(D)選項AB皆不須告知



14(A).
X


3. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依金管會規定之比率，以何種方式保持？ 甲.現金；乙.存放於銀行；丙.向票券商買入短期票券；丁.其他經金管會規定之方式
(A)僅甲
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁



15(D).

48. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定，下列何種廣告內容無加註警語之規定?
(A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時
(B)以投資高收益境外基金為訴求
(C)提及定時定額投資績效
(D)標榜企業形象而不涉及任何基金產品之廣告



16(D).

24. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事 業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？
(A)資產委託全權委託保管機構保管
(B)簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項（如審閱期、交付全權委託投資說明書等）
(C)淨資產價值減損通知
(D)選項ABC皆正確



17(D).

40. 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出?
(A)向投信事業申請買回
(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象
(C)基於法律規定所生效力之移轉
(D)選項ABC皆是



18(C).

34. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？
(A)期初審核
(B)定期審核
(C)選項A、B皆是
(D)選項A、B皆非



19(C).

34. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之 評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年



20(A).

22. 下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則？
(A)針對 VIP 客戶，額外提供資金借貸服務
(B)製作證券投資分析節目，由受僱分析師參與節目
(C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工，立即公告澄清
(D)不得購買投顧事業推介給投資人的標的



21(D).

8. 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤?
(A)依投信契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值
(B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限，應依證券投資信託契約之規定辦理
(C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告
(D)私募基金之年度財報，除向主管機關申報外並應於報紙公告



22(C).

24. 下列何者非投顧事業自有資金之用途?
(A)銀行存款
(B)購買國內政府債券
(C)提供委託人直接融資
(D)購買商業票據



23(D).

48. 關於投信公司經理人使用辦公處所資訊及通訊設備應遵守之規定，下列何者錯誤?
(A)不得在公司的電腦下載來路不明的應用程式
(B)上班時間內使用自己的手機，要事前經過公司許可
(C)自己的手機在台股交易時段內要交給公司集中保管
(D)若上班忘了帶自己的手機，因為並沒有需要集中保管之設備，當天可不用寫交付保管紀錄



24(D).

23. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動，不得有下列何種情事？ 甲、以主力外圍、集團炒作以招 攬群眾參加；乙、投資分析人員以化名對外發表分析意見；丙、勸誘買進特定股票
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙



25(D).

47. 為符合 ESG 永續發展新趨勢，提升證券期貨業產業形象，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」，以五大目標為實行準則，以下何者不是五大目標其中之一？
(A)維護資本市場交易秩序與穩定
(B)強化證券期貨業自律機制與整合資源
(C)完善永續生態體系
(D)提高投資人的獲利



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