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模式:今日錯題測驗
科目:期貨交易法規

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1(D).

6. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者正確？
(A)期貨交易所監察人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者
(B)期貨商有對作之行為
(C)期貨商有詐欺之行為
(D)未經許可，擅自經營期貨結算機構者

2(B).

8. 期貨信託事業，除因合併或受讓而設置分支機構者外，至少應於營業滿多久後，始得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

3(C).

29. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認
(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存紀錄，毋須再請客戶於買賣報告書上簽名或蓋章
(C)期貨交易人委託代理人代理買賣，期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認
(D)期貨交易人委託代理人代理買賣，而由代理人確認買賣報告書者，須檢附期貨交易人本人之委託書

4(C).有疑問

37. 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？
(A)以擔保期貨交易之履約為業務
(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等
(C)應依會員種類擬訂其資格條件，並報經期貨業商業同業公會核定
(D)應設置獨立之稽核單位

5(B,C).

49. 依我國期貨交易法之規定，下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者不正確？
(A)喪失經濟效益
(B)有被操縱或壟斷之虞
(C)不經期貨交易所申請
(D)不符公共利益

6(A).

32. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內

7(B).

23. 有關期貨商受託從事期貨交易時，所收受之款項及擔保品包括下列何者？甲.新臺幣；乙.該結算機構所接受之外幣；丙.公司債；丁.經主管機關核定之有價證券
(A)甲、乙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙

8(D).

28. 關於期貨交易之規定，下列何者正確？
(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務
(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合
(C)不一定在期貨交易所進行交易
(D)以上皆是

9(D).

6. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶？
(A)年滿二十歲者
(B)受破產宣告經復權者
(C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者
(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員

10(D).

9. 期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練，其中初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前多久內參加職前訓練？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年

11(B).

10. 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限，何者為真？
(A)應於每月五日前申報
(B)應於每月十日前申報
(C)應於每月十五日前申報
(D)選項ABC皆非

12(D).

41. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者正確？
(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次
(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書
(C)每季季末應製作對帳單
(D)風險預告書之記載事項及格式由各期貨商各自定之

13(C).

38. 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定，下列何者正確？
(A)為促進市場公平自由
(B)被請求人不得選任會計師到場
(C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿
(D)作業辦法由財政部訂定

14(D).

40. 期貨商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營下列何項業務之營業執照？
(A)證券投資信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨信託事業

15(D).

43. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金，其基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？
(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人
(B)僅不得兼任證券全權委託投資經理人
(C)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員
(D)以上皆不可兼任

16(D).有疑問

44. 有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定，下列敘述何者錯誤？
(A)資料內容包含契約規格
(B)須提供期貨交易所會員或期貨商之財務業務資料，以供公眾閱覽
(C)備置處所包含期貨交易所主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會
(D)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會非屬於備置處所之一

17(D).有疑問

46. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？
(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔
(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金
(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，應由受益人申請方得辦理
(D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金

18(D).有疑問

47. 某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止，請問該期貨商最遲應於何時公告並向主管機關申報半年度財務報告？
(A)四月三十日
(B)六月三十日
(C)八月三十一日
(D)十一月三十日

19(A).

48. 依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之：
(A)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
(B)僅限於董事長
(C)僅限於董事
(D)僅限於部門經理人

20(B).

49. 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定，下列敘述何者正確？
(A)得設定擔保或他項權利
(B)得依期貨交易人指示交付超額保證金
(C)得進行透支
(D)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金

21(D).

5. 依期貨交易所管理規則規定，期貨交易所從事那些業務之人員，不得互相兼任? 甲.期貨集中市場之交易；乙.期貨集中市場之監視；丙.期貨集中市場之保證及權利金作業
(A)甲、乙
(B)甲、丙
(C)乙、丙
(D)甲、乙、丙皆不得互相兼任

22(D).

14. 依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之經理人係指：甲.總經理；乙.副總經理；丙.各業務單位之主管及其代理人；丁.協理
(A)甲、乙
(B)甲、乙、丁
(C)甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁

23(A).

22. 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者，以下敘述何者正確？
(A)應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣
(B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣，成交後再予以區別
(C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣
(D)選項( A )( B )( C )皆非

24(A).

24. 本國金融機構申請兼營期貨業務：
(A)應先經其目的事業主管機關核准，並應以該機構名義申請
(B)不須經其目的事業主管機關核准，只須以機構名義申請
(C)得以金融機構信託之名義申請
(D)經股東會同意後申請

25(D).有疑問

26. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國期貨交易法令應申報之數額者，下列何者正確？
(A)公司應向本國期貨交易所申報，同時向主管機關申報
(B)公司應向本國期貨交易所申報，但無庸向主管機關申報
(C)公司應向主管機關申報，但無庸向本國期貨交易所申報
(D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報